古鳌科技(ji)(300551)今日晚间公告，控股子公司东高 （广东）科技(ji)发展有限公司收到证监(jian)会广东监(jian)管局下发的(de)《关于对东高(广东)科技(ji)发展有限公司采取责令暂(zan)停新增客户监(jian)管措施的(de)事先告知书》，因(yin)为在责令暂(zan)停新增客户期间继续违规，责令暂(zan)停新增客户6个月。

根据(ju)《行政监(jian)管措施告知书》，证监(jian)局查明(ming)东高科技(ji)存在以下违规行为：一(yi)是被采取责令暂(zan)停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推(tui)广及投顾服务过程中存在暗示收益(yi)的(de)情况，向客户提供(gong)的(de)投资(zi)建(jian)议缺乏合理依据(ju)，未在中国证券业协会登记注册为“投资(zi)顾问”的(de)人员向客户提供(gong)投资(zi)建(jian)议，向客户提供(gong)投资(zi)建(jian)议时未告知证券投资(zi)顾问的(de)姓名及其(qi)登记编码等内容。

三(san)是提供(gong)证券投资(zi)顾问服务未与客户签订(ding)证券投资(zi)顾问协议。未严格评估客户风险承受(shou)能力(li)，个别客户缺少(shao)风险测(ce)试及适当性评估结果确认(ren)书。

以上事实有东高科技(ji)的(de)情况说明(ming)、人员名单(dan)、企(qi)业微信截图等证据(ju)证明(ming)。因(yin)此(ci)广东证监(jian)局拟责令东高科技(ji)暂(zan)停新增客户6个月，于暂(zan)停结束后完成整改并提交书面整改报告，将视情况对整改情况进行核查验收。

古鳌科技(ji)表示，东高科技(ji)被暂(zan)停6个月新增客户的(de)监(jian)管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的(de)影响(xiang)。该整改期间，存量客户业务不受(shou)影响(xiang)。公司将根据(ju)相关事项的(de)进展情况及时履(lu)行信息披露义务。

去年11月8日，东高科技(ji)收到证监(jian)会广东监(jian)管局下发的(de)[2023]139号《关于对东高(广东)科技(ji)发展有限公司采取责令暂(zan)停新增客户监(jian)管措施的(de)决(jue)定》，责令东高科技(ji)自收到决(jue)定书之日起暂(zan)停新增客户6个月。

去年东高科技(ji)营业收入4.22亿元，主要成本是员工工资(zi)和(he)销售费用，东高科技(ji)去年支付给职工以及为职工支付的(de)现金为2.03亿元，同比增长32.88%，2023年员工人数增长26%。销售费用中合作服务费1.35亿元，同比增长26.71%。