中国网财经6月(yue)7日讯(xun) 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决(jue)定书显示，对宁波镇(zhen)海遂真投资管理(li)有限公(gong)司(以下简称“宁波镇(zhen)海”)进(jin)行(xing)公(gong)开谴(qian)责。

中国证券投资基金业协会〔2024〕183号记录处分决(jue)定书显示宁波镇(zhen)海存(cun)在以下违规行(xing)为：

一是(shi)未及时申(shen)请私募基金产品备案(an)。根据宁波镇(zhen)海的说明，2019年11月(yue)，宁波镇(zhen)海设立南(nan)通遂真聚和股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“南(nan)通遂真”)，同年12月(yue)募集完成，对外投向(xiang)华院数据技术(上海)有限公(gong)司[现更(geng)名为华院计算技术(上海)股份有限公(gong)司]。直(zhi)至2021年8月(yue)，宁波镇(zhen)海才对南(nan)通遂真提交了备案(an)申(shen)请。截至检查日，相关备案(an)申(shen)请处于补正状(zhuang)态。以上行(xing)为违反了《私募投资基金管理(li)人登记和基金备案(an)办法(试行(xing))》(以下简称《登记备案(an)办法(试行(xing))》)第十一条的规定。

二(er)是(shi)未及时向(xiang)协会报告重大事项。2021年8月(yue)，宁波镇(zhen)海股东会决(jue)议免除时永(yong)飞执行(xing)董事职务并变更(geng)法定代表人，时永(yong)飞因不认可决(jue)议效力，继而向(xiang)法院起诉(su)、登报挂(gua)失公(gong)司签章及营业执照等，宁波镇(zhen)海无法正常运作(zuo)。2021年11月(yue)，宁波镇(zhen)海召开临时股东会任命王渊担任宁波镇(zhen)海法定代表人。在此内部管理(li)失控(kong)期间，宁波镇(zhen)海未及时向(xiang)协会提交 2021及2022年度经审(shen)计的财务报告、法定代表人变更(geng)情况等，未向(xiang)个别投资者(zhe)披露2019年以来的部分基金产品运作(zuo)情况，也未向(xiang)协会报告上述经营管理(li)异常、失控(kong)的情况。截至2023年8月(yue)，宁波镇(zhen)海已(yi)向(xiang)协会补充提交了上述事项，并为全部投资者(zhe)开通了查询账(zhang)户。以上行(xing)为违反了《登记备案(an)办法(试行(xing))》第二(er)十一条、第二(er)十二(er)条及《私募投资基金信息披露管理(li)办法》第十七条的规定。