中国网财经4月15日讯(xun) 4月12日晚间，华西证券(002926.SZ)披露(lu)收到江苏证监局行政监管措施事先告(gao)知书，江苏证监局拟(ni)对华西证券采取(qu)暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
江苏证监局表示，华西证券涉嫌在金通(tong)灵(ling)(300091.SZ)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调(diao)查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市(shi)保荐书存在不(bu)实记载；持续督导阶段出具的相关(guan)报告(gao)涉嫌存在不(bu)实记载；持续督导现场检(jian)查工作涉嫌执行不(bu)到位的违规行为。
此外，江苏证监局拟(ni)对涉事保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取(qu)认定为不(bu)适当(dang)人选(xuan)的监管措施，自监管措施决(jue)定作出之日起2年内不(bu)得担任证券公司证券发行上市(shi)保荐业务相关(guan)职务或者实际履行上述职务；决(jue)定对涉事项目持续督导保荐代表人郑(zheng)义(yi)、陈庆龄采取(qu)出具警示函的监督管理措施。
今年1月，江苏证监局公布了(le)金通(tong)灵(ling)长达6年的财务造假(jia)之路。经调(diao)查，金通(tong)灵(ling)及其全资子(zi)公司在2017-2022年通(tong)过多(duo)种手段虚增、虚减公司营业收入和利润总额，致使相应年度的年度报告(gao)存在虚假(jia)记载。在此期间，金通(tong)灵(ling)于2019年计划发行定增，华西证券担任该项目的保荐机(ji)构(gou)。
对于江苏证监局出具的行政监管措施事先告(gao)知书，华西证券表示，公司将深刻汲取(qu)教(jiao)训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机(ji)制，持续提升投资银行业务质量(liang)。
华西证券表示，将深入贯彻落(luo)实严把发行上市(shi)准入关(guan)、提高上市(shi)公司质量(liang)、建(jian)设一流投资银行等要求，切实履行好资本市(shi)场“看门人”的责任，不(bu)断提高服(fu)务实体经济的能力。
近年来，监管对券商“看门人”责任愈加重视，并(bing)通(tong)过包括制定规则等手段予以严格监管。
4月12日，国务院发布《关(guan)于加强监管防范(fan)风险推动资本市(shi)场高质量(liang)发展(zhan)的若干意见》(以下简称《若干意见》)，其中提到，严把发行上市(shi)准入关(guan)。
《若干意见》提出，要进(jin)一步(bu)完善发行上市(shi)制度，提高主板、创(chuang)业板上市(shi)标准，完善科(ke)创(chuang)板科(ke)创(chuang)属性评价标准；强化发行上市(shi)全链条责任，进(jin)一步(bu)压(ya)实发行人第一责任和中介机(ji)构(gou)“看门人”责任，建(jian)立中介机(ji)构(gou)“黑名单”制度；加大发行承销监管力度，从(cong)严加强募投项目信息披露(lu)监管等多(duo)项规定。