中国(guo)网财经5月30日讯 昨日，中国(guo)银(yin)行间市场交易商协会官网发布公告表示(shi)，交易商协会拟对长春城(cheng)投、光大证券启动(dong)自律调查。
交易商协会在公告中称，近(jin)期，其了解到，个别发行人(ren)在债(zhai)券发行工作中，未严格落实中央关于防(fang)范化解地方(fang)债(zhai)务风(feng)险的重大部署。依(yi)据《银(yin)行间债(zhai)券市场自律处分规则》，其决定对长春城(cheng)投建设投资(集团)有限(xian)公司、光大证券股份有限(xian)公司启动(dong)自律调查。
中国(guo)网财经记(ji)者了解到，近(jin)一(yi)年来，光大证券与(yu)长春城(cheng)投确有债(zhai)券发行等业务往来。
长春城(cheng)投2023年年报显示(shi)，公司存续债(zhai)券中，简称为“23长春城(cheng)投MTN004”的票据于2023年10月24日发行，债(zhai)券余额7亿(yi)元，资金用途为偿还有息债(zhai)务，光大证券为该项目的主承销商及存续期管理机构。截至2024年3月31日，仅约半(ban)年时间，“23长春城(cheng)投MTN004”融资7亿(yi)元已全部使用完毕。
而长春城(cheng)投债(zhai)券发行相关事(shi)项，并非光大证券首次被交易商协会启动(dong)自律调查。2023年3月31日，光大证券因涉四平市城(cheng)市发展投资控股有限(xian)公司(以下简称“四平城(cheng)投”)案件亦被启动(dong)自律调查。同年6月5日，光大证券作为四平城(cheng)投相关债(zhai)务融资工具的主承销商，因存在四项违规行为收交易商协会严重警告、责(ze)令改(gai)正。
具体来看，光大证券上述四项违规行为，一(yi)是明确知悉并具体参与(yu)两家投资人(ren)向四平城(cheng)投收取大额财务资助的操作，推动(dong)相关债(zhai)务融资工具的违规发行，干涉了债(zhai)务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原(yuan)则。二(er)是自律问询阶(jie)段提(ti)供信息不真实、不准确、不完整。三是发行定价(jia)工作未遵循公正原(yuan)则，未同发行人(ren)签署簿记(ji)建档利率区间确认书。四是发行方(fang)案关于承销方(fang)式的披(pi)露不准确。
中证协于2023年12月8日公布的2023年证券公司债(zhai)券业务执业质量评(ping)价(jia)结果显示(shi)，光大证券评(ping)级为B类。
对于上述执业质量评(ping)价(jia)，中证协在公告中解释称，其是对各参评(ping)证券公司2022年公司债(zhai)券业务情况开展的综合(he)性评(ping)价(jia)，同时适度兼顾评(ping)价(jia)期后至评(ping)价(jia)结果发布前部分证券公司重大违规事(shi)项的影响。企业债(zhai)券将在下一(yi)年度纳入评(ping)价(jia)范围(wei)。
根据《证券公司债(zhai)券业务执业质量评(ping)价(jia)办法》，评(ping)价(jia)结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评(ping)证券公司债(zhai)券业务合(he)规内控、执业质量与(yu)服务能力的相对水(shui)平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评(ping)价(jia)。