中国网财经6月17日讯 日前(qian)，浙江证监局公布(bu)相关监管措施决定显示，盛达期货有限公司(简称：盛达期货)因信息(xi)技术管理存(cun)在缺陷，违(wei)反相关规定，浙江证监局对其予以“警示”。同时，盛达期货总经理、技术总监因对公司上述违(wei)规负有相关责任，也遭(zao)监管警示。
据浙江证监局公布(bu)对盛达期货监管措施决定，盛达期货在2024年4月27日、5月27日的网络安全事件中，存(cun)在交易系(xi)统运维平台用户权限设置不当且缺少复(fu)核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启动(dong)交易系(xi)统等问题，反映出盛达期货信息(xi)技术管理存(cun)在缺陷，违(wei)反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条(tiao)、《证券期货业网络和信息(xi)安全管理办法》(证监会令第218号)第九条(tiao)第一款的规定。
另外，2024年4月27日盛达期货发生网络安全事件，直到(dao)4月29日上午才向浙江证监局报告，违(wei)反了《证券期货业网络和信息(xi)安全管理办法》第三十九条(tiao)第一款、《证券期货业网络安全事件报告与调查(cha)处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第四条(tiao)及(ji)第十八条(tiao)第一项的规定。
基于(yu)上述情况(kuang)，浙江证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条(tiao)、《证券期货业网络和信息(xi)安全管理办法》第六十二条(tiao)第二款的规定，决定对盛达期货采取(qu)出具警示函的监督管理措施，并记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)。同时，浙江证监局要求盛达期货应进一步加强网络和信息(xi)安全管理，加强信息(xi)系(xi)统管理和人员培训，优化运维流程，切实保障信息(xi)系(xi)统安全运行，并应于(yu)2024年6月25日前(qian)向浙江证监局提交书面整改报告。
记(ji)者(zhe)了解到(dao)，除上述处罚外，盖有东作为盛达期货总经理且分管信息(xi)技术，徐子党为盛达期货技术部经理兼技术总监，分别(bie)对盛达期货上述问题负有责任，浙江证监局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条(tiao)、《证券期货业网络和信息(xi)安全管理办法》第六十二条(tiao)第二款的规定，决定对此二人采取(qu)出具警示函的监督管理措施，并记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)。同时，要求上述二人加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行职责，加强公司网络和信息(xi)安全管理，杜绝再(zai)次发生违(wei)规行为，并应当于(yu)2024年6月25日前(qian)提交书面整改报告。
对于(yu)上述违(wei)规原(yuan)因以及(ji)相关整改情况(kuang)，记(ji)者(zhe)采访到(dao)盛达期货，截至发稿前(qian)未收到(dao)对方(fang)回复(fu)。另外记(ji)者(zhe)发现(xian)，这已经不是盛达期货近几年第一次被罚。
2021年12月1日，浙江证监局披露相关处罚信息(xi)显示，经查(cha)，盛达期货副总经理程龙云存(cun)在以下行为：一是以个人名义接(jie)受客户委托代理客户从事期货交易；二是私(si)下向客户收取(qu)相关款项。上述行为反映出你公司内部管理失控，合规风控意识缺失，违(wei)反《期货公司监督管理办法》第五十六条(tiao)规定。
浙江证监局依据相关规定，决定对盛达期货采取(qu)责令改正监督管理措施，记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)。同时，浙江证监局要求，其应当进一步加强内部控制，提升合规水平，切实维护客户合法权益，杜绝此类违(wei)规行为再(zai)次发生。
当时，对于(yu)程龙云，由于(yu)其存(cun)在上述违(wei)规事实，浙江证监局依据《期货从业人员管理办法》第二十九条(tiao)规定，决定对其采取(qu)责令改正的监督管理措施，并记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)。有业内专家向中国网财经表示，经纪公司被记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)，会影响到(dao)其业务正常开展，而对于(yu)相关责任人，则可能影响其从业资(zi)格。
另外，中国网财经发现(xian)，在上述浙江证监局开出罚单前(qian)不久，山东证监局也因类似原(yuan)因对盛达期货作出处罚。山东证监局在2021年10月26日开具的“责令改正措施决定”中表示，由于(yu)盛达期货山东分公司时任负责人程龙云未持续实地(di)履职，你公司未对其履职进行有效管理；你公司青岛营业部个别(bie)人员在山东分公司开展业务、办公，并在山东分公司取(qu)酬；2021年4个交易日山东分公司所有在册员工均(jun)未在营业场所办公，以上情况(kuang)不符合你公司内控管理制度规定。上述情形同样违(wei)反《期货公司监督管理办法》第五十六条(tiao)规定。
山东证监局同样根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条(tiao)规定，决定对盛达期货采取(qu)责令改正的行政监管措施。并要求其应采取(qu)有效措施对上述问题进行整改，加强对分支机构负责人履职、分支机构内控和合规方(fang)面管理。对于(yu)盛达期货为何屡次被罚，中国网财经也未能收到(dao)对方(fang)回复(fu)。
公开资(zi)料显示，盛达期货成(cheng)立于(yu)2003年7月，注册地(di)址位于(yu)浙江省杭州市，注册资(zi)本(ben)3亿元，主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪等。目(mu)前(qian)，其主要股东包括杭州盛顺实业投资(zi)(以下简称：盛顺投资(zi))及(ji)上海盈材投资(zi)管理公司(以下简称：盈材投资(zi))，其中杭州盛顺实业投资(zi)持有其96%股份。时隔几年后，盛达期货再(zai)次被罚，将(jiang)对其造成(cheng)哪些影响，中国网财经将(jiang)持续关注。