中新经纬5月7日电 云南约牛证券投资(zi)咨询有限公司(下(xia)称约牛证券咨询)被责令增加内(nei)部合规检查次数。

云南证监局网站(zhan)7日公布(bu)的《关于对云南约牛证券投资(zi)咨询有限公司采取责令增加内(nei)部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管(guan)措施的决定(ding)》显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展(zhan)证券投资(zi)咨询业(ye)务过程(cheng)中，存在以下(xia)问题：

一是未在中国(guo)证券业(ye)协会注册登(deng)记为证券投资(zi)顾问的人员向客户提供投资(zi)建(jian)议，个别未在中国(guo)证券业(ye)协会注册登(deng)记为证券投资(zi)顾问的人员开展(zhan)板块和大盘分析直播活(huo)动。

二是证券投资(zi)顾问业(ye)务推(tui)广和客户招揽环节存在误导性宣传(chuan)。

三是适当(dang)性管(guan)理不健全。存在向风(feng)险承(cheng)受(shou)能(neng)力最低(di)类别的投资(zi)者销售(shou)或者提供风(feng)险等级高于其风(feng)险承(cheng)受(shou)能(neng)力的产品或者服务的行为，存在向投资(zi)者主(zhu)动推(tui)介风(feng)险等级高于其风(feng)险承(cheng)受(shou)能(neng)力的产品或者服务的情形。

四是内(nei)部控制(zhi)制(zhi)度不健全、执行不到位，信息公示不完整，公司官网公示的证券投资(zi)咨询从业(ye)人员不全，公司网站(zhan)产品分类公示不完整，制(zhi)度与相关法规要求不符，公司制(zhi)度未有效执行，部分产品发布(bu)、定(ding)级未见合规审核留(liu)痕。另外，约牛证券咨询还存在合同管(guan)理不到位的问题。

上述行为违(wei)反《证券期货投资(zi)者适当(dang)性管(guan)理办法》(证监会令第202号)第二十条、第二十二条、第三十二条，《关于加强对利用“荐(jian)股软件”从事证券投资(zi)咨询业(ye)务监管(guan)的暂行规定(ding)》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第(一)项，《证券投资(zi)顾问业(ye)务暂行规定(ding)》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七(qi)条、第十二条、第二十四条的规定(ding)。

根据《证券投资(zi)顾问业(ye)务暂行规定(ding)》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定(ding)，云南证监局决定(ding)责令约牛证券咨询自本次监督管(guan)理措施决定(ding)作出之日起1年(nian)内(nei)，每3个月开展(zhan)一次内(nei)部合规检查，并在每次检查后10个工作日内(nei)，向云南证监局报送检查报告。