中国网财经5月8日讯(xun) 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律(lu)处分决定书显示，对(dui)山西(xi)交控(kong)股权投资管理有(you)限公司(以(yi)下简称“交控(kong)股权”)进行公开谴责，并(bing)暂停受理其私募基金产品备(bei)案十二个月。

中国证券投资基金业协会〔2024〕110号记录(lu)处分决定书显示，交控(kong)股权存在(zai)以(yi)下违规行为：

一是未完(wan)整、真实填报私募基金产品信息。“山西(xi)交控(kong)智能创新股权投资合伙企业(有(you)限合伙)”(以(yi)下简称“交控(kong)智能基金”)募集资金共计23亿元。交控(kong)股权于(yu)2020年11 月起承担“交控(kong)智能基金”的管理职责，该机构(gou)向协会报送的“交控(kong)智能基金”实缴金额(e)为7亿元，并(bing)单独就(jiu)已报送金额(e)部分出具2020年至2021年审计报告，隐瞒(man)产品重要信息。

以(yi)上行为违反了(le)《私募基金监管办法》第(di)二十五条(tiao)、《私募投资基金管理人登(deng)记和基金备(bei)案办法(试行)》(以(yi)下简称《登(deng)记备(bei)案办法(试行)》)第(di)二十条(tiao)关于(yu)私募基金管理人应当及时(shi)更新私募基金相关信息的规定，《登(deng)记备(bei)案办法(试行)》第(di)四条(tiao)关于(yu)私募基金管理人应当保证在(zai)产品备(bei)案中所提(ti)供的文件和信息的真实性、准(zhun)确(que)性、完(wan)整性的规定。

二是将部分私募基金财产投向借贷业务。根据(ju)“交控(kong)智能基金”基本账户流(liu)水和机构(gou)提(ti)交的借款协议，交控(kong)股权在(zai)管理“交控(kong)智能基金”过程中，将部分私募基金财产投向借贷业务。截至目前，“交控(kong)智能基金”部分对(dui)外(wai)借款尚未收回。以(yi)上行为违反了(le)《私募投资基金备(bei)案须知》第(di)一条(tiao)第(di)(二)项关于(yu)私募投资基金不应是借贷活动的规定。

纪律(lu)处分通知书显示，鉴(jian)于(yu)以(yi)上基本事实、情节和审理情况(kuang)，根据(ju)《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以(yi)下纪律(lu)处分：对(dui)交控(kong)股权进行公开谴责，并(bing)暂停受理其私募基金产品备(bei)案十二个月。