中新经纬(wei)5月17日电 “85后”控制109个账(zhang)户操纵华英农业被罚没约1.66亿元(yuan)。
证监会(hui)网站截图(tu)
证监会(hui)网站近日公布(bu)的行政处罚决定书显示，一位名叫张智(zhi)的85后，通过控制中云辉资本管(guan)理(深圳)有限公司(si)、中择资本管(guan)理(深圳)有限公司(si)、深圳中云辉尚势合众投资中心企业(有限合伙)、深圳中云辉尚势共赢(ying)投资中心企业(有限合伙)等企业，组织周(zhou)某(mou)1、张某(mou)、康某(mou)兵、周(zhou)某(mou)2、李某(mou)雄、全某(mou)山、罗某(mou)优、俞某(mou)龙、查某(mou)等人为交易团队，于2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期(qi)间，实际控制蔡(cai)某(mou)清等99人名下109个证券账(zhang)户(以下简称账(zhang)户组)。
2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期(qi)间，张智(zhi)控制账(zhang)户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己(ji)实际控制的账(zhang)户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响(xiang)“华英农业”交易价格(ge)和交易量。
具体来看，集中资金优势、持股优势连续买卖方面，行政处罚决定书显示，2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日共190个交易日，账(zhang)户组参与交易日170天，账(zhang)户组交易量占(zhan)“华英农业”当日市场成交量大于10%的有69个交易日，大于20%的有31个交易日，大于30%的有11个交易日，于2017年(nian)5月4日达到(dao)最高的41.64%。
其中，133个交易日有申报买入交易，62个交易日的买成交量市场排名第一，账(zhang)户组单日买成交量占(zhan)“华英农业”当日市场成交量大于10%的有64个交易日，大于20%的有39个交易日，大于30%的有30个交易日，并于2017年(nian)10月20日达到(dao)最高的61%。账(zhang)户组在152个交易日有申报卖出(chu)交易，57个交易日的卖成交量市场排名第一，账(zhang)户组单日卖成交量占(zhan)“华英农业”当日市场成交量大于10%的有57个交易日，大于20%的有23个交易日，大于30%的有16个交易日，并于2017年(nian)7月6日达到(dao)最高的51.41%。综上(shang)，账(zhang)户组具有明显的资金优势。
期(qi)间，账(zhang)户组日均持有“华英农业”股票46,053,424股，占(zhan)流(liu)通股本比例均值10.85%，占(zhan)总股本比例均值8.62%。其中，超过流(liu)通股本比例5%、10%的交易日分别为161天、134天，超过总股本5%、10%的交易日分别为159天、83天。综上(shang)，账(zhang)户组具有明显的持股优势。
在上(shang)述操纵期(qi)间的190个交易日中，账(zhang)户组170个交易日均有交易，共申报交易51322笔，其中有56个交易日申报交易超过300笔，9个交易日申报交易超过1000笔，2017年(nian)12月12日达到(dao)最高2932笔。连续交易特征(zheng)明显。
在自己(ji)实际控制的账(zhang)户之间交易方面，在操纵期(qi)间，账(zhang)户组参与交易的170个交易日中，有73个交易日存在在自己(ji)实际控制的账(zhang)户间交易(以下简称对(dui)倒(dao))的情况，对(dui)倒(dao)量合计39672448股，对(dui)倒(dao)天数占(zhan)交易天数的42.94%，对(dui)倒(dao)量占(zhan)账(zhang)户组买入和卖出(chu)成交量的比例分别为15.89%、16.03%。对(dui)倒(dao)量占(zhan)当日市场成交量的比例有9个交易日超过10%，2017年(nian)8月30日达到(dao)最高，为26.41%。
2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期(qi)间，账(zhang)户组累(lei)计买入249,610,387股，买入金额2896724153.13元(yuan)；累(lei)计卖出(chu)247561687股，卖出(chu)金额3019526502.68元(yuan)。期(qi)间，“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小板综指同期(qi)涨幅-2.98%，农业指数同期(qi)涨幅0.77%，个股价格(ge)与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。
2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期(qi)间，张智(zhi)通过控制账(zhang)户组，以集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己(ji)实际控制的账(zhang)户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响(xiang)“华英农业”交易价格(ge)和交易量，共计获(huo)利132785829.05元(yuan)。
证监会(hui)指出(chu)，张智(zhi)的上(shang)述行为违反了2005年(nian)《证券法》第七十七条第一款(kuan)第一项“单独或(huo)者通过合谋，集中资金优势、持股优势或(huo)者利用信息优势联合或(huo)者连续买卖，操纵证券交易价格(ge)或(huo)者证券交易量”、第三项“在自己(ji)实际控制的账(zhang)户之间进行证券交易，影响(xiang)证券交易价格(ge)或(huo)者证券交易量”的规定，构成2005年(nian)《证券法》第二百零(ling)三条所述操纵证券市场行为。
根据当事(shi)人违法行为的事(shi)实、性质、情节与社会(hui)危害(hai)程度，依据2005年(nian)《证券法》第二百零(ling)三条的规定，证监会(hui)决定：没收张智(zhi)违法所得132785829.05元(yuan)，并处以132785829.05元(yuan)罚款(kuan)。
证监会(hui)15日发布(bu)的中国证监会(hui)2023年(nian)执法情况综述提到(dao)，对(dui)违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极(ji)营造公平透明可预期(qi)的交易环境。
其中提及，从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部(bu)分上(shang)市公司(si)实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势，以市值管(guan)理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响(xiang)极(ji)坏(huai)的违法违规行为。2023年(nian)，查办9起上(shang)市公司(si)实际控制人、高管(guan)与游资内外勾结操纵本公司(si)股价案件，对(dui)劲(jin)拓(tuo)股份、森源电气、新美星等案件相关责任单位和人员分别处以6.6亿元(yuan)、6.1亿元(yuan)、9567万元(yuan)罚没款(kuan)。