中国网财经5月20日讯(xun) 日前，瑞(rui)达(da)期货(证券代码：002961.SZ)发布相关(guan)公告表示(shi)，根据公司经营(ying)发展的实际情况，经董事会审(shen)慎考虑，同意终(zhong)止海(hai)南分公司，并授权公司管(guan)理层决定本次终(zhong)止期货分公司的具体方案，依照中国证券监督管(guan)理委员会相关(guan)规定递(di)交终(zhong)止海(hai)南分公司的备案材料，办理相关(guan)手续。
上月中旬，海(hai)南证监局发布相关(guan)行政监管(guan)措施显示(shi)，经查(cha)，瑞(rui)达(da)期货海(hai)南分公司存在以下问题：一是客户信息(xi)管(guan)理不当。二(er)是互联网业务管(guan)控(kong)不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息(xi)管(guan)理机制缺失。三是营(ying)销人员管(guan)理和考核机制缺失，人员招(zhao)聘、员工档案审(shen)查(cha)和管(guan)理、岗位分工、营(ying)销人员客户归(gui)属分配和薪酬计算(suan)混乱(luan)，廉(lian)洁从(cong)业管(guan)理不足。四是适当性(xing)管(guan)理落实不到位，风(feng)险测(ce)评环节未全面考虑客户信息(xi)并审(shen)慎评估其风(feng)险承受能力，未关(guan)注客户短期内(nei)提升风(feng)险等级且前后问卷(juan)中关(guan)键信息(xi)不一致的情况。
据相关(guan)行政监管(guan)措施，上述行为违反了《期货公司监督管(guan)理办法》(证监会令第155号)第五十(shi)六条(tiao)、第五十(shi)七条(tiao)、第六十(shi)条(tiao)第二(er)款，《证券期货经营(ying)机构及其工作人员廉(lian)洁从(cong)业规定》(证监会令第202号)第七条(tiao)、第八条(tiao)的规定。根据《期货公司监督管(guan)理办法》第一百(bai)零(ling)九条(tiao)、《证券期货经营(ying)机构及其工作人员廉(lian)洁从(cong)业规定》第十(shi)八条(tiao)的规定，海(hai)南证监局决定对瑞(rui)达(da)期货海(hai)南分公司采取责令改正的监管(guan)措施，并记入资本市场诚信档案数(shu)据库。
当时，海(hai)南证监局要求，瑞(rui)达(da)期货海(hai)南分公司应(ying)采取切实有效的措施，对上述问题进行整改，并在收(shou)到本决定书之日起30日内(nei)向海(hai)南证监局提交书面整改报告。
资料显示(shi)，瑞(rui)达(da)期货创建(jian)于1993年，目前在全国设立40多(duo)家分支机构，覆盖(gai)全国主要经济(ji)地区，是国内(nei)大型全牌照期货公司。瑞(rui)达(da)期货经营(ying)范围涉及金融期货经纪、商(shang)品(pin)期货经纪、期货投资咨询(xun)、资产管(guan)理业务；并通过全资子公司瑞(rui)达(da)新(xin)控(kong)开展风(feng)险管(guan)理业务；瑞(rui)达(da)国际金融股份有限公司倾全力为个人及企业机构客户提供完善及可靠的境外(wai)风(feng)险管(guan)理服务、交易通道服务、资产管(guan)理业务；瑞(rui)达(da)基金开展公开募集证券投资基金管(guan)理、基金销售业务；瑞(rui)达(da)瑞(rui)控(kong)开展金融科技业务。