中新经纬5月21日(ri)电 据天(tian)津证监局网站21日(ri)消息，财达证券股(gu)份有限公司天(tian)津江都路证券营业部被责令改正，该营业部负责人王强被出具警示函。

天(tian)津证监局网站截(jie)图

天(tian)津证监局指出，经查，财达证券天(tian)津江都路证券营业部存在在新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期(qi)货业务许可证》的问题(ti)，反映出营业部合规管理不到位(wei)。

天(tian)津证监局认为，财达证券天(tian)津江都路证券营业部的上述行为违反了《证券公司分(fen)支机构监管规定》第九条和(he)《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办(ban)法》第三条的有关规定。

根(gen)据《证券公司分(fen)支机构监管规定》第十七条和(he)《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办(ban)法》第三十二条第一款，天(tian)津证监局决定对财达证券天(tian)津江都路证券营业部采取(qu)责令改正的监督管理措施，并(bing)记入证券期(qi)货市(shi)场诚(cheng)信档案。

同时，天(tian)津证监局披(pi)露了《关于对王强采取(qu)出具警示函措施的决定》。

天(tian)津证监局指出，王强作为财达证券股(gu)份有限公司天(tian)津江都路证券营业部负责人，对上述违规行为负有管理责任，违反了《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办(ban)法》第十条第一款。

根(gen)据《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办(ban)法》第三十二条第一款，天(tian)津证监局决定对王强采取(qu)出具警示函的监督管理措施，并(bing)记入证券期(qi)货市(shi)场诚(cheng)信档案。

财达证券官网显示，公司成立于2002年4月25日(ri)，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营等。

财务方面，2024年第一季度(du)，财达证券实现营业收入4.31亿元，同比下降31.25%；归属于上市(shi)公司股(gu)东的净(jing)利润1.11亿元，同比下降45.13%。