中国网财经(jing)4月15日讯 4月12日晚间，海通证(zheng)券(600837.SH)发布公告称被证(zheng)监会立案调查。
因海通证(zheng)券在相关主体违(wei)反限制(zhi)性规定转让中核钛(tai)白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违(wei)法违(wei)规，根据《中华人民共和国证(zheng)券法》《中华人民共和国行政处罚(fa)法》等法律(lu)法规，2024年3月13日，中国证(zheng)监会决定对公司进行立案。
事实(shi)上，2024年开年首月，海通证(zheng)券及相关人员就因投(tou)行业务违(wei)规两(liang)次遭监管处罚(fa)，不仅(jin)公司被沪深交易所点名，还有4名保代被通报批(pi)评，3名相关负责人被警示。
1月5日，深交所对海通证(zheng)券下发监管函(han)，并对保代陈城(cheng)、景炀通报批(pi)评。深交所表示，海通证(zheng)券在担任江苏沃得农业机械股份有限公司IPO项目保荐人的过程中，存在未就实(shi)际控制(zhi)人所持股权冻结情况持续履行尽职调查职责并及时向深交所报告；对关联方资金(jin)拆借披露(lu)的准确性未予充分核实(shi)；未对发行人会计基础不完善、内部控制(zhi)不规范的情况予以(yi)充分关注；未经(jing)同意改动招股说明书的违(wei)规行为。
1月29日，海通证(zheng)券被上交所下发《纪律(lu)处分决定书》，上交所经(jing)现场督导发现，海通证(zheng)券存在首发保荐业务履职尽责明显(xian)不到位、投(tou)行质控内核部门(men)未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审(shen)慎等缺陷(xian)。
此外，作(zuo)为国内老牌证(zheng)券公司之一，海通证(zheng)券已(yi)8次落(luo)选证(zheng)监会券商“白名单”。
2021年5月，为落(luo)实(shi)分类监管要求，压实(shi)证(zheng)券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证(zheng)券行业高质量发展，证(zheng)监会对公司治理、合规风控有效的证(zheng)券公司实(shi)行“白名单”制(zhi)度，并于(yu)当月开始公布券商“白名单”，首批(pi)有29家券商入围。
据了解(jie)，“白名单”制(zhi)度重点关注股权权属清晰、经(jing)营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达(da)标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措(cuo)施或处罚(fa)等指标，更加侧重证(zheng)券公司的合规风控情况。
根据中国证(zheng)监会官网数据，截(jie)至目前，证(zheng)监会已(yi)公布8批(pi)次证(zheng)券公司“白名单”，海通证(zheng)券无一次上榜。
除(chu)了业务合规，海通证(zheng)券业绩状(zhuang)况也是苦不堪言。2023年，海通证(zheng)券实(shi)现营收229.53亿元，同比下滑11.54%，实(shi)际上较2021年营收已(yi)近乎腰斩；同期(qi)净利润10.08亿元，较上年65.45亿元同比下滑84.59%，已(yi)不足2021年的十(shi)分之一。
iFinD数据显(xian)示，截(jie)至4月15日，已(yi)披露(lu)年报的29家券商中，海通证(zheng)券营业收入规模排名第(di)九(jiu)，净利润规模排名第(di)18。而2021年海通证(zheng)券以(yi)432.05亿元的营收规模位居第(di)二，仅(jin)次于(yu)中信证(zheng)券，同年净利润规模位居第(di)三，仅(jin)次于(yu)中信证(zheng)券、国泰君(jun)安。
需要注意的是，4月12日，新“国九(jiu)条”发布，证(zheng)监会同日召开新闻(wen)发布会，就深入贯彻(che)落(luo)实(shi)新“国九(jiu)条”精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成(cheng)和落(luo)地(di)实(shi)施，相继推出(chu)有关资本市场改革发展的最新部署及相应规划。
合规问题频出(chu)、业绩不尽人意，海通证(zheng)券难免(mian)陷(xian)入“掉队”质疑。而今，新“国九(jiu)条”颁布，证(zheng)监会多项规定出(chu)台，对券商“看(kan)门(men)人”角色提出(chu)更高要求。未来，海通证(zheng)券能否扭转局势，中国网财经(jing)将持续关注。