中国网财(cai)经5月(yue)15日讯 日前，重庆证监(jian)局公(gong)布相关监(jian)管措施显示，五矿期(qi)货(huo)有限公(gong)司重庆营业(ye)部(简称：五矿期(qi)货(huo)重庆营业(ye)部)因未对客户异常交易行为进行监(jian)控(kong)，被重庆证监(jian)局责令整改。
经重庆证监(jian)局查明，五矿期(qi)货(huo)重庆营业(ye)部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为。截至(zhi)重庆证监(jian)局现场(chang)检查日，五矿期(qi)货(huo)重庆营业(ye)部未对上述2名客户的异常交易行为进行监(jian)控(kong)，未有效排查风险并采取措施进行处理，未严格执行五矿期(qi)货(huo)有限公(gong)司《外部接入信息系统管理办法》第二十五条(tiao)的规定。
重庆证监(jian)局表示，上述情形反映出五矿期(qi)货(huo)重庆营业(ye)部合规风险管理不到位，内部控(kong)制存在缺陷，违(wei)反了《期(qi)货(huo)公(gong)司监(jian)督管理办法》(证监(jian)会令第155号)第五十六条(tiao)的规定。
依据《期(qi)货(huo)公(gong)司监(jian)督管理办法》第一百零九条(tiao)的规定，重庆证监(jian)局决定对五矿期(qi)货(huo)重庆营业(ye)部采取出具警(jing)示函的行政(zheng)监(jian)管措施，并记入证券期(qi)货(huo)市场(chang)诚信档案(an)。
重庆证监(jian)局强调，五矿期(qi)货(huo)重庆营业(ye)部应高度(du)重视，认真整改，对相关人员进行内部问责，切实提高合规风险管理水平。对于为何(he)会出现上述违(wei)规，以(yi)及相关整改情况，记者采访到五矿期(qi)货(huo)，截至(zhi)发稿前，未收到对方回复。
一位业(ye)内专家向记者表示，异常交易行为未被及时察觉和(he)处理，反映出营业(ye)部在人员培训和(he)管理上可能存在不足，导致(zhi)员工对合规风险认识不足。相关事件发生，可能对涉(she)事期(qi)货(huo)公(gong)司品牌形象和(he)声誉造成负面影响(xiang)，降低投资者和(he)客户信任度(du)。
公(gong)开资料显示，五矿期(qi)货(huo)成立于1993年，是中国最早成立的一批期(qi)货(huo)公(gong)司之一。五矿期(qi)货(huo)是世界500强中国五矿旗下核心的期(qi)货(huo)业(ye)务平台，主要业(ye)务包括期(qi)货(huo)经纪、期(qi)货(huo)交易咨询、资产管理业(ye)务等，并通过五矿产业(ye)金融开展基差贸易、仓(cang)单服务、合作套保、场(chang)外衍(yan)生品业(ye)务、做市业(ye)务等风险管理业(ye)务，通过五矿金服开展境外期(qi)货(huo)经纪业(ye)务和(he)期(qi)货(huo)投资咨询业(ye)务。
五矿期(qi)货(huo)现拥有17家期(qi)货(huo)营业(ye)部和(he)5家分公(gong)司，另外下设五矿产业(ye)金融、五矿金服等3家子公(gong)司。
4月(yue)下旬，五矿期(qi)货(huo)母公(gong)司五矿资本(股(gu)票代码：600390.SH)2023年年报披露(lu)其相关年度(du)业(ye)绩显示，截至(zhi)报告期(qi)末(mo)，五矿期(qi)货(huo)总资产218.94亿元，净资产41.87亿元；报告期(qi)内实现合并口径营业(ye)总收入19.56亿元，同比增长34.19%；实现净利润7168.05万元，同比增长126.90%。
截至(zhi)2023年报告期(qi)末(mo)，五矿期(qi)货(huo)收入结构如下：
