中新经纬(wei)5月21日电 据天津证监局网站21日消(xiao)息(xi)，财达证券(quan)股份有限公司天津江(jiang)都路(lu)证券(quan)营(ying)业部被责令改正，该营(ying)业部负责人(ren)王强被出具警示函。

天津证监局网站截图

天津证监局指出，经查，财达证券(quan)天津江(jiang)都路(lu)证券(quan)营(ying)业部存在在新营(ying)业场所开业前，未按规定申请换(huan)发《经营(ying)证券(quan)期货(huo)业务许(xu)可证》的问题，反映出营(ying)业部合规管理不到位。

天津证监局认为，财达证券(quan)天津江(jiang)都路(lu)证券(quan)营(ying)业部的上述行为违反了《证券(quan)公司分支机构监管规定》第(di)九条和《证券(quan)公司和证券(quan)投资基金管理公司合规管理办法》第(di)三(san)条的有关规定。

根(gen)据《证券(quan)公司分支机构监管规定》第(di)十七条和《证券(quan)公司和证券(quan)投资基金管理公司合规管理办法》第(di)三(san)十二(er)条第(di)一款，天津证监局决(jue)定对财达证券(quan)天津江(jiang)都路(lu)证券(quan)营(ying)业部采取责令改正的监督管理措施(shi)，并记入证券(quan)期货(huo)市场诚(cheng)信档案(an)。

同时，天津证监局披露了《关于对王强采取出具警示函措施(shi)的决(jue)定》。

天津证监局指出，王强作为财达证券(quan)股份有限公司天津江(jiang)都路(lu)证券(quan)营(ying)业部负责人(ren)，对上述违规行为负有管理责任，违反了《证券(quan)公司和证券(quan)投资基金管理公司合规管理办法》第(di)十条第(di)一款。

根(gen)据《证券(quan)公司和证券(quan)投资基金管理公司合规管理办法》第(di)三(san)十二(er)条第(di)一款，天津证监局决(jue)定对王强采取出具警示函的监督管理措施(shi)，并记入证券(quan)期货(huo)市场诚(cheng)信档案(an)。

财达证券(quan)官网显示，公司成立于2002年4月25日，经营(ying)范围包括证券(quan)经纪、证券(quan)投资咨询、证券(quan)承销(xiao)与保荐、证券(quan)自营(ying)等。

财务方面，2024年第(di)一季(ji)度，财达证券(quan)实现营(ying)业收入4.31亿元，同比下降(jiang)31.25%；归属于上市公司股东的净利润1.11亿元，同比下降(jiang)45.13%。