中国(guo)网财经4月18日讯 日前，中国(guo)证券投资基(ji)金业协会发布的一则纪律处分决定书(shu)显示，珠(zhu)海市(shi)聚隆投资管理有(you)限公司(以下简称“珠(zhu)海聚隆”)被取消会员资格，并暂停受理其私募基(ji)金产(chan)品备案六个月。
中国(guo)证券投资基(ji)金业协会〔2024〕73号记录处分决定书(shu)显示，珠(zhu)海聚隆存在以下违规行(xing)为：
一是登记信息(xi)虚假。根据珠(zhu)海聚隆提供的法院判决、《股票配资借款合同》及谈话笔录，2014年12月至2015年9月，珠(zhu)海聚隆开展了股票配资业务(wu)，但相关律师事务(wu)所出(chu)具(ju)的登记法律意见书(shu)及补充法律意见书(shu)均(jun)未提及前述开展业务(wu)情况，且确认(ren)珠(zhu)海聚隆符合专(zhuan)业化经营原则，未从(cong)事或兼营配资业务(wu)等冲突业务(wu)。登记的法律意见书(shu)与(yu)实际情况不符，上述情况违反了《私募投资基(ji)金管理人(ren)登记和基(ji)金备案办法(试行(xing))》第四条的规定。
二是未妥(tuo)善保存材料。珠(zhu)海聚隆自2016年至2020年期间的投资决策文件缺失，违反了《私募投资基(ji)金管理人(ren)内部控制指引(yin)》第二十(shi)六条的规定。
三是回访确认(ren)无效。聚隆聚酯1号私募证券投资基(ji)金投资者沈阳三生制药(yao)有(you)限责(ze)任公司的回访确认(ren)书(shu)、基(ji)金合同、投资者认(ren)购(gou)款缴纳(na)的落款时间均(jun)为2022年9月14日，珠(zhu)海聚隆在冷静期内进行(xing)的回访确认(ren)无效。以上行(xing)为违反了《私募投资基(ji)金募集行(xing)为管理办法》第三十(shi)条的规定。
四是未有(you)效履行(xing)信息(xi)披露义务(wu)。珠(zhu)海聚隆的主要信息(xi)披露方式是通(tong)过(guo)协会的私募基(ji)金信息(xi)披露备份系统(tong)和相应的券商系统(tong)进行(xing)，但珠(zhu)海聚隆仅为少(shao)数(shu)投资者开立(li)了信息(xi)披露备份系统(tong)查询(xun)账号，也未通(tong)过(guo)券商系统(tong)披露季报、年报等，导致大部分投资者无法获取相应信息(xi)。以上行(xing)为违反了《私募投资基(ji)金信息(xi)披露管理办法》第十(shi)七条、第十(shi)八条的规定。
五是聘用无基(ji)金从(cong)业资格的人(ren)员从(cong)事投资、研(yan)究工作。珠(zhu)海聚隆曾经聘用过(guo)两名(ming)未取得基(ji)金从(cong)业资格的员工，从(cong)事投资、研(yan)究等相关工作，职位为投资经理和研(yan)究员。以上行(xing)为违反了《中华人(ren)民共和国(guo)证券投资基(ji)金法》第九条的规定。
纪律处分决定书(shu)显示，根据《基(ji)金法》第一百一十(shi)一条第三项，《私募基(ji)金监管办法》第二十(shi)九条，《协会章程(cheng)》第六条第三项，《会员管理办法》第二十(shi)九条，《实施办法》第八条的规定，协会决定作出(chu)以下纪律处分：取消珠(zhu)海聚隆会员资格，并暂停受理其私募基(ji)金产(chan)品备案六个月。