中新(xin)经纬5月22日电(dian) 因涉(she)嫌未及时披露(lu)关联方非经营性资金占用、定期报告存在重大遗漏，江苏证监局拟对江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司(简(jian)称南卫股(gu)份，证券简(jian)称ST南卫)罚款300万元，拟对公司实控(kong)人、董事长李平(ping)罚款450万元，拟对董事、财务总监项琴华(hua)罚款90万元，拟合计罚款840万元。
ST南卫22日晚间公告，公司收到江苏证监局下发(fa)的《行政(zheng)处罚事先告知书》(下称《告知书》)。
ST南卫公告截图
《告知书》显(xian)示，经查(cha)明，南卫股(gu)份、李平(ping)、项琴华(hua)涉(she)嫌违法的事实如下：
一、南卫股(gu)份的关联人情(qing)况
自南卫股(gu)份2017年8月上市以来，李平(ping)一直是南卫股(gu)份实际控(kong)制人、董事长兼总经理。2020年至今，常州实力电(dian)源科技有限公司(以下简(jian)称实力电(dian)源)实际控(kong)制人为李平(ping)。2018年4月成立(li)至今，宁波梅山保税港区(qu)禾目乐影投资合伙企(qi)业(有限合伙)(以下简(jian)称禾目乐影)实际控(kong)制人为李平(ping)。根据《中华(hua)人民共和国(guo)公司法》第二百一十六条第四项、2007年颁布(bu)的《上市公司信息披露(lu)管理办法》(证监会(hui)令第40号，以下简(jian)称2007年《信披办法》)第七十一条第三项、《上市公司信息披露(lu)管理办法》(证监会(hui)令第182号，以下简(jian)称《信披办法》)第六十二条第四项的规定，李平(ping)、实力电(dian)源、禾目乐影为南卫股(gu)份案涉(she)期间的关联人。
二、南卫股(gu)份涉(she)嫌未及时披露(lu)关联方非经营性资金占用
2020年3月至2022年12月，南卫股(gu)份将其从银行获取的贷款经由供应商(shang)常州市毕升印务厂、常州市塑料彩印有限公司等中间方转至李平(ping)、实力电(dian)源、禾目乐影等关联方，导致南卫股(gu)份发(fa)生关联方非经营性资金占用，合计33,600万元。其中，2020年3月23日南卫股(gu)份发(fa)生资金占用1,000万元，占公司2018年经审(shen)计净资产的1.80%，达到临时报告披露(lu)标准(zhun)，南卫股(gu)份未及时披露(lu)，对后(hou)续(xu)发(fa)生的资金占用也未及时披露(lu)。
三、南卫股(gu)份涉(she)嫌定期报告存在重大遗漏
2020年3月至2022年6月，南卫股(gu)份发(fa)生关联方非经营性资金占用合计30050万元，其中：2020年全年发(fa)生额9200万元，余(yu)额为0；2021年1-6月发(fa)生额为11000万元，余(yu)额为0；2021年全年发(fa)生额13500万元，余(yu)额为0；2022年1-6月发(fa)生额7350万元，余(yu)额为2000万元。前述关联方非经营性资金占用发(fa)生额分(fen)别占南卫股(gu)份2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告记(ji)载(zai)净资产的13.13%、15.93%、20.61%、11.11%。南卫股(gu)份未按(an)照(zhao)《公开发(fa)行证券的公司信息披露(lu)内容与(yu)格式准(zhun)则(ze)第2号——年度报告的内容与(yu)格式》(证监会(hui)公告(2017)17号)第三十一条第一款、第四十条第四项、《公开发(fa)行证券的公司信息披露(lu)内容与(yu)格式准(zhun)则(ze)第2号——年度报告的内容与(yu)格式》(证监会(hui)公告(2021)15号)第四十五(wu)条第一款、第五(wu)十四条第四项、《公开发(fa)行证券的公司信息披露(lu)内容与(yu)格式准(zhun)则(ze)第3号——半年度报告的内容与(yu)格式》(证监会(hui)公告〔2021〕16号)第三十二条、第三十九条第四项的规定，在2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中披露(lu)。
截至2023年4月26日，关联方已(yi)归还全部占用资金及利息。2023年4月28日，南卫股(gu)份披露(lu)了2022年关联方非经营性资金占用及清偿情(qing)况。
江苏证监局认为，南卫股(gu)份的上述两项违法行为涉(she)嫌违反《中华(hua)人民共和国(guo)证券法》(以下简(jian)称《证券法》)第七十八条第一款、第二款、第七十九条和第八十条第一款、第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法情(qing)形。
对公司未及时披露(lu)关联方非经营性资金占用的违法行为，董事长兼总经理李平(ping)作为公司信息披露(lu)事务的主要负责人，组织策划关联方占用南卫股(gu)份资金，且未及时组织南卫股(gu)份进行信息披露(lu)，董事、财务总监项琴华(hua)负责公司财务工作，知悉并配合资金占用事项，上述二人是该违法行为直接负责的主管人员。
对公司相关定期报告存在重大遗漏的违法行为，董事长兼总经理李平(ping)全面负责公司经营管理，组织策划了关联方占用南卫股(gu)份资金事项，董事、财务总监项琴华(hua)知悉并配合资金占用事项，二人未能勤勉尽责，保证相关定期报告的完整性，是该违法行为直接负责的主管人员。
实际控(kong)制人李平(ping)组织实施了关联方对南卫股(gu)份的资金占用，导致公司出现信息披露(lu)违法行为，涉(she)嫌构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控(kong)制人组织、指使(shi)的违法情(qing)形。
江苏证监局拟决定：
一、针对未及时披露(lu)关联方非经营性资金占用的违法行为，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定：
(一)对江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司给予警告，并处以一百万元罚款；
(二)对李平(ping)给予警告，并处以一百五(wu)十万元罚款，其中以江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司董事长兼总经理身份处以五(wu)十万元罚款，以江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司实际控(kong)制人身份处以一百万元罚款；
(三)对项琴华(hua)给予警告，并处以三十万元罚款。
二、针对相关定期报告存在重大遗漏的违法行为，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定：
(一)对江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司给予警告，并处以二百万元罚款；
(二)对李平(ping)给予警告，并处以三百万元罚款，其中以江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司董事长兼总经理身份处以一百万元罚款，以江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司实际控(kong)制人身份处以二百万元罚款；
(三)对项琴华(hua)给予警告，并处以六十万元罚款。
综合上述两项：
一、对江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司给予警告，并处以三百万元罚款；
二、对李平(ping)给予警告，并处以四百五(wu)十万元罚款；
三、对项琴华(hua)给予警告，并处以九十万元罚款。
公开资料显(xian)示，江苏南方卫材医药股(gu)份有限公司主要从事透皮产品、医用胶布(bu)胶带及绷带、急救(jiu)包、运动保护用品、防护用品、护理用品等产品的研发(fa)、生产和销售，是集医药产品研发(fa)、制造、销售于一体的高新(xin)技术企(qi)业。