中国(guo)网财经4月15日讯 4月12日晚间(jian)，华西证(zheng)券(002926.SZ)披露收到江苏证(zheng)监局行政监管措施事先告知(zhi)书，江苏证(zheng)监局拟对华西证(zheng)券采取暂停保(bao)荐业务资格6个月的监管措施。
江苏证(zheng)监局表示，华西证(zheng)券涉(she)嫌在金通灵(300091.SZ)2019年非公开发行股票保(bao)荐项目的执(zhi)业过程中存在尽职调查工作涉(she)嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保(bao)荐书存在不实记载；持续(xu)督(du)导阶段(duan)出具的相关报(bao)告涉(she)嫌存在不实记载；持续(xu)督(du)导现场检查工作涉(she)嫌执(zhi)行不到位的违(wei)规行为(wei)。
此外，江苏证(zheng)监局拟对涉(she)事保(bao)荐项目保(bao)荐代(dai)表人(ren)刘静芳、张然采取认定为(wei)不适当人(ren)选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内(nei)不得担(dan)任证(zheng)券公司证(zheng)券发行上市保(bao)荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对涉(she)事项目持续(xu)督(du)导保(bao)荐代(dai)表人(ren)郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督(du)管理(li)措施。
今(jin)年1月，江苏证(zheng)监局公布了金通灵长(chang)达6年的财务造(zao)假之路。经调查，金通灵及其全资子(zi)公司在2017-2022年通过多(duo)种手段(duan)虚增、虚减公司营业收入和利润(run)总(zong)额，致使(shi)相应年度的年度报(bao)告存在虚假记载。在此期(qi)间(jian)，金通灵于(yu)2019年计划发行定增，华西证(zheng)券担(dan)任该(gai)项目的保(bao)荐机(ji)构。
对于(yu)江苏证(zheng)监局出具的行政监管措施事先告知(zhi)书，华西证(zheng)券表示，公司将深刻汲(ji)取教(jiao)训、认真反思、加强管理(li)，健全和完善投资银行业务内(nei)控机(ji)制，持续(xu)提升投资银行业务质量(liang)。
华西证(zheng)券表示，将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量(liang)、建(jian)设一流投资银行等要求，切实履行好资本(ben)市场“看门人(ren)”的责任，不断提高服务实体经济的能力。
近年来，监管对券商“看门人(ren)”责任愈加重视，并通过包括制定规则等手段(duan)予以严格监管。
4月12日，国(guo)务院发布《关于(yu)加强监管防(fang)范风险推动资本(ben)市场高质量(liang)发展的若(ruo)干意见》(以下简称《若(ruo)干意见》)，其中提到，严把发行上市准入关。
《若(ruo)干意见》提出，要进一步完善发行上市制度，提高主板、创(chuang)业板上市标准，完善科创(chuang)板科创(chuang)属性评(ping)价标准；强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人(ren)第一责任和中介机(ji)构“看门人(ren)”责任，建(jian)立(li)中介机(ji)构“黑(hei)名单”制度；加大发行承销监管力度，从严加强募投项目信息披露监管等多(duo)项规定。