中国经济网(wang)北(bei)京5月6日讯证监会广东监管局(ju)网(wang)站今日公布了关于(yu)对国信证券股份(fen)有(you)限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。
决定书显示，国信证券作为广东奥普(pu)特(te)科技股份(fen)有(you)限公司（以(yi)下简称奥普(pu)特(te)，688686.SH）首发上市保(bao)荐机构，在持续督导过程(cheng)中存在以(yi)下违规情形：
一(yi)是未及时督促奥普(pu)特(te)履行募投计划变更审议及披露程(cheng)序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普(pu)特(te)存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按(an)要求督促奥普(pu)特(te)履行审议和披露程(cheng)序。二是未纠正奥普(pu)特(te)使用其他募集专户(hu)发放薪酬问题。公司未能持续关注奥普(pu)特(te)募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普(pu)特(te)使用营销中心(xin)募投资金向其他项目支(zhi)付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普(pu)特(te)及时整改。
广东证监局(ju)指(zhi)出，国信证券上述情形违反了《证券发行上市保(bao)荐业务管理(li)办法（2020年修订）》（证监会令第170号,下同(tong)）第五条、第二十八条的规定。
根据《证券发行上市保(bao)荐业务管理(li)办法》第六十五条的规定，广东证监局(ju)决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
这是国信证券近一(yi)个月内收(shou)到的第二份(fen)警示函。此前，4月19日，国信证券收(shou)到了深圳证监局(ju)下发的关于(yu)对国信证券股份(fen)有(you)限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕68号）。
该决定书显示，国信证券合规内控存在以(yi)下问题：一(yi)是股票质押式回(hui)购业务个别(bie)标(biao)的黑名单管理(li)不到位、个别(bie)标(biao)的尽职调查不充分(fen)、在业务融入方出现风险后仍多次(ci)有(you)条件延期造成大额损失；二是纾(shu)困产品(pin)管理(li)不足，部(bu)分(fen)纾(shu)困资管产品(pin)投向纾(shu)困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理(li)不到位，个别(bie)产品(pin)未经备案开展业务、个别(bie)基金部(bu)分(fen)投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理(li)产品(pin)规避监管提(ti)供便利、为未备案的私募产品(pin)提(ti)供外包服务、信息隔(ge)离墙(qiang)制度执行不到位等问题。
深圳证监局(ju)指(zhi)出，国信证券上述行为违反了《证券公司监督管理(li)条例》（国务院令第653号）第二十七(qi)条第一(yi)款，《证券公司和证券投资基金管理(li)公司合规管理(li)办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理(li)公司合规管理(li)办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条的规定。
根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理(li)公司合规管理(li)办法》第三十二条第一(yi)款的规定，深圳证监局(ju)决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
同(tong)日，深圳证监局(ju)下发的关于(yu)对杜海江采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕69号）显示，杜海江作为国信证券时任分(fen)管股票质押式回(hui)购业务的高管，对2019年至2022年在从事(shi)股票质押式回(hui)购业务中存在的个别(bie)标(biao)的黑名单管理(li)不到位、个别(bie)标(biao)的尽职调查不充分(fen)、在业务融入方出现风险后仍多次(ci)有(you)条件延期造成大额损失的违规行为负有(you)领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理(li)公司合规管理(li)办法》第三十二条第一(yi)款的规定，深圳证监局(ju)决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。
