5月29日，中国银行间(jian)市场(chang)交易商协(xie)会发布两则通报(bao)，对青白江国投、中金公司等(deng)4家机构以及长春城投、光大证券启动(dong)自律调查。
来源：中国银行间(jian)市场(chang)交易商协(xie)会网(wang)站
对违(wei)规行为采取自律调查
据中国银行间(jian)市场(chang)交易商协(xie)会网(wang)站消(xiao)息，近期，交易商协(xie)会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产(chan)投资经营(ying)有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财(cai)富证券有限公司、建信信托(tuo)有限责任公司存在违(wei)规行为。依据《银行间(jian)债(zhai)券市场(chang)自律处分规则》，交易商协(xie)会决定对上述4家机构启动(dong)自律调查。
同时(shi)，交易商协(xie)会了解到，个别发行人在债(zhai)券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债(zhai)务(wu)风险的重大部署。依据《银行间(jian)债(zhai)券市场(chang)自律处分规则》，交易商协(xie)会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动(dong)自律调查。
违(wei)规行为屡有发生
在今年4月12日，中国银行间(jian)市场(chang)交易商协(xie)会官方网(wang)站通报(bao)了对6家中小金融机构涉嫌代持等(deng)违(wei)规行为启动(dong)自律调查。
来源：中国银行间(jian)市场(chang)交易商协(xie)会网(wang)站
交易商协(xie)会根据市场(chang)机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违(wei)规代持、出借(jie)债(zhai)券账(zhang)户等(deng)行为。依据《银行间(jian)债(zhai)券市场(chang)自律处分规则》，交易商协(xie)会随即对6家中小金融机构启动(dong)自律调查。
交易商协(xie)会网(wang)站显示(shi)，有市场(chang)机构反映，部分中小金融机构从业(ye)人员与外部人员串谋，利用(yong)国债(zhai)利率下行预期进行代持、利益输送等(deng)违(wei)法违(wei)规行为有所增(zeng)加。各市场(chang)成员要加强内控，高度重视债(zhai)券业(ye)务(wu)合规检查，避免发生此类违(wei)法违(wei)规行为。
交易商协(xie)会强调，将加强债(zhai)券交易结算链条分析，加大对违(wei)法违(wei)规交易行为打击力度，并加强市场(chang)警示(shi)教育，维护市场(chang)秩序，促进银行间(jian)债(zhai)券市场(chang)规范健康发展。
今年2月2日，交易商协(xie)会还通报(bao)了2023年度银行间(jian)债(zhai)券市场(chang)自律处分情况。据交易商协(xie)会统计，2023年全年，交易商协(xie)会共(gong)对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。
彼时(shi)交易商协(xie)会指出，下一阶(jie)段，交易商协(xie)会将在人民银行的指导下，贯(guan)彻落实中央金融工作会议和中央经济工作会议关于全面加强金融监管的指示(shi)精(jing)神(shen)，紧盯重点领域和关键环节，坚(jian)决惩治各类违(wei)规行为，持续净化市场(chang)环境，以纪律建设推动(dong)市场(chang)各类主体归(gui)位尽责，助力银行间(jian)债(zhai)券市场(chang)高质量发展。
来源：中国证券报(bao)微信
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编辑：闫欢 校对：王俊(jun)杰