中国网财经4月23日讯 日前，上海证监局(ju)发布相关行政监管措施显示(shi)，近期，其在对华闻期货有限公司(简称：华闻期货)的核(he)查中发现，华闻期货存在不(bu)符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建(jian)议(yi)，营销留痕不(bu)完(wan)整，对员工营销活动合规(gui)管控不(bu)足的情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规(gui)定。

上海证监局(ju)根据(ju)《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规(gui)定，决定对华闻期货采取责(ze)令改正的监督管理措施。同时，上海证监局(ju)要求，华闻期货应在收到本决定书之(zhi)日起1个月内(nei)予以改正并提交书面报告。

据(ju)上海证监局(ju)同时公布另一行政监管措施，孙贵(gui)银在华闻期货有限公司任职(zhi)期间，存在不(bu)符合期货交易咨询从业条件但向交易者提供期货交易咨询建(jian)议(yi)的违规(gui)事(shi)实，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第70号，经证监会令第202号修改)第三条第二(er)款，以及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规(gui)定。

上海证监局(ju)根据(ju)《期货从业人员管理办法》第二(er)十九条的规(gui)定，决定对孙贵(gui)银采取出具警(jing)示(shi)函的监督管理措施。