中国网财经(jing)5月8日讯 日前，中国证券(quan)投资基金业协会发布的一则纪律处分决定(ding)书显示，对北京协同仕富资产管理有限公司(si)(以(yi)下简称“北京协同”)进行公开谴(qian)责(ze)，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

中国证券(quan)投资基金业协会〔2024〕122号记录(lu)处分决定(ding)书显示，北京协同存在以(yi)下违规行为：

一是未完(wan)全(quan)履行投资者适当性义务。北京协同与上海儒越签订《咨询服务协议》，协议约定(ding)，客户维护工作由上海儒越 负(fu)责(ze)，未经(jing)上海儒越同意，北京协同不得主动联络(luo)上海儒越所(suo)介(jie)绍的客户或与上海儒越所(suo)介(jie)绍的客户有任何业务往来。后(hou)续，上海儒越向北京协同推荐(jian)“汉蒙盛世丹玉协同仕富私募股权投资基金”(以(yi)下简称“汉蒙盛世”)潜(qian)在投资人，北京协同仅提供“汉蒙盛世”的投资者风险测评问(wen)卷、风险揭示书、合(he)格(ge)投资者承诺书，履行了部分投资者适当性义务，但其无法(fa)提供基金投资者的资产证明文件或收入(ru)证明，未完(wan)全(quan)履行投资者适当性义务。此外，上海儒越为某财富投资管理(北京)有限公司(si)的全(quan)资子公司(si)，“汉蒙盛世”约定(ding)以(yi)增资扩股的方式直接投资于某财富投资管理(北京)有限公司(si)，该有限公司(si)目前已因非法(fa)吸(xi)收公众(zhong)存款案被立案侦查。相关行为违反(fan)了《私募投资基金募集行为管理办法(fa)》第二十七(qi)条的规定(ding)。

二是未按约定(ding)进行信息(xi)披露。根据(ju)北京协同书面(mian)情况说明，在“汉蒙盛世”设立之后(hou)，该基金的投资者信息(xi)披露相关工作实际上由上海儒越负(fu)责(ze)实施。但由于时间久远、人员离职(zhi)，相关证明材料已无法(fa)取得，同时，由于北京协同目前无法(fa)与上海儒越取得联系，因此也无法(fa)提供上海儒越向投资者披露信息(xi)的相关证明。此外，根据(ju)北京协同提供的私募基金信息(xi)披露备份(fen)系统(tong)上传报告截(jie)图，北京协同未完(wan)全(quan)按照合(he)同约定(ding)向投资者进行信息(xi)披露。相关行为违反(fan)了《私募投资基金信息(xi)披露管理办法(fa)》第三条的规定(ding)。

纪律处分通(tong)知书显示，根据(ju)《基金法(fa)》《私募基金监管办法(fa)》《实施办法(fa)》相关规定(ding)，协会决定(ding)作出以(yi)下纪律处分：对北京协同进行公开谴(qian)责(ze)，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。