中国网财经4月22日讯 日前，海南证(zheng)监局发布相关行政监管措施显(xian)示，瑞达期货股份有限公司海南分公司(简称：瑞达期货海南分公司)因存在客户(hu)信息管理不当(dang)、互联网业(ye)务管控(kong)不到位等(deng)违规情况，海南证(zheng)监局依据相关规定，对其采(cai)取责令(ling)改正的(de)监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库(ku)。

海南证(zheng)监局表示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户(hu)信息管理不当(dang)。二(er)是互联网业(ye)务管控(kong)不到位，对客户(hu)反映的(de)情况未进行核实处理和报告(gao)，互联网渠道(dao)客户(hu)信息管理机制缺(que)失。三是营(ying)销人员管理和考核机制缺(que)失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营(ying)销人员客户(hu)归属分配和薪(xin)酬(chou)计算混乱，廉洁从业(ye)管理不足。四是适当(dang)性(xing)管理落实不到位，风(feng)险测评环节未全面(mian)考虑客户(hu)信息并审慎(shen)评估其风(feng)险承受能力，未关注客户(hu)短期内提升(sheng)风(feng)险等(deng)级(ji)且前后问卷中关键信息不一致的(de)情况。

据相关行政监管措施，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证(zheng)监会(hui)令(ling)第155号(hao))第五十六条、第五十七条、第六十条第二(er)款，《证(zheng)券期货经营(ying)机构及其工作人员廉洁从业(ye)规定》(证(zheng)监会(hui)令(ling)第202号(hao))第七条、第八条的(de)规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证(zheng)券期货经营(ying)机构及其工作人员廉洁从业(ye)规定》第十八条的(de)规定，海南证(zheng)监局决定对瑞达期货海南分公司采(cai)取责令(ling)改正的(de)监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库(ku)。

同时，海南证(zheng)监局要求，瑞达期货海南分公司应采(cai)取切实有效的(de)措施，对上述问题进行整(zheng)改，并在收到本决定书之日起30日内向(xiang)海南证(zheng)监局提交书面(mian)整(zheng)改报告(gao)。