中国网财经5月23日讯 日前，上海证监局公布相关行(xing)政监管措施决定(ding)显示，经查，山西三立期货经纪有限公司上海分公司(简称(cheng)：三立期货上海分公司)存在，部分营(ying)销宣传用语存在误导性表述、部分无(wu)期货交易咨询业务(wu)资格(ge)的从业人员(yuan)向交易者提供交易咨询建议、部分无(wu)期货交易咨询业务(wu)资格(ge)的从业人员(yuan)通过互(hu)联网开展期货行(xing)情分析等信息(xi)传播活动并对部分品(pin)种走势进(jin)行(xing)分析预测的违规行(xing)为，违反(fan)了《期货公司监督管理办法》(证监会令第(di)155号)第(di)五十六条的规定(ding)。

上海证监局表示，上述行(xing)为反(fan)映出(chu)三立期货上海分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷(xian)。根据《期货公司监督管理办法》第(di)一百(bai)零九条的规定(ding)，上海证监局决定(ding)对该单位采取责令改(gai)正的监督管理措施，三立期货上海分公司应在收(shou)到本决定(ding)书之日起1个(ge)月内予以改(gai)正并提交书面报告(gao)。

同(tong)时，据上海证监局公布另一条行(xing)政监管措施决定(ding)，张忠山在担任三立期货上海分公司负(fu)责人期间，作为该分公司负(fu)责人，未切(qie)实(shi)履行(xing)职责，对三立期货上海分公司上述问(wen)题负(fu)有管理责任，违反(fan)了《期货公司董事、监事和(he)高级(ji)管理人员(yuan)任职管理办法》(证监会令第(di)47号，经证监会令第(di)179号、202号修改(gai))第(di)四条的规定(ding)。

根据《期货公司董事、监事和(he)高级(ji)管理人员(yuan)任职管理办法》第(di)二条第(di)三款、第(di)四十四条第(di)一项(xiang)的规定(ding)，上海证监局决定(ding)对张忠山采取出(chu)具警示函的监督管理措施。上海证监局要求，张忠山应认真对照相关法律法规，分析公司违规问(wen)题产生的原因(yin)，切(qie)实(shi)履行(xing)管理职责。