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2024-06-10 10:27:20
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5月(yue)29日,中国(guo)银(yin)行间市场交易商协会发布两则通(tong)报,对青白江国(guo)投、中金公司等4家机构以及长春城投、光大证(zheng)券启动自律调查。

来源:中国(guo)银(yin)行间市场交易商协会网(wang)站

对违规行为采取自律调查

据中国(guo)银(yin)行间市场交易商协会网(wang)站消息,近期,交易商协会在金融监管(guan)机构移交的线索中发现(xian),成都市青白江区国(guo)有资产投资经营有限公司、中国(guo)国(guo)际金融股(gu)份有限公司、中国(guo)中金财富证(zheng)券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银(yin)行间债(zhai)券市场自律处分规则》,交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

同时,交易商协会了解到,个(ge)别发行人在债(zhai)券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方(fang)债(zhai)务风险的重大部(bu)署。依据《银(yin)行间债(zhai)券市场自律处分规则》,交易商协会决定对长春城投建设投资(集团)有限公司、光大证(zheng)券股(gu)份有限公司启动自律调查

违规行为屡有发生

在今年4月(yue)12日,中国(guo)银(yin)行间市场交易商协会官方(fang)网(wang)站通(tong)报了对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。

来源:中国(guo)银(yin)行间市场交易商协会网(wang)站

交易商协会根据市场机构反映的情况发现(xian),部(bu)分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债(zhai)券账户等行为。依据《银(yin)行间债(zhai)券市场自律处分规则》,交易商协会随即对6家中小金融机构启动自律调查。

交易商协会网(wang)站显示,有市场机构反映,部(bu)分中小金融机构从业人员与(yu)外部(bu)人员串谋,利用国(guo)债(zhai)利率下行预期进(jin)行代持、利益输送等违法违规行为有所增(zeng)加(jia)。各市场成员要加(jia)强内控,高度重视债(zhai)券业务合规检查,避免发生此(ci)类违法违规行为。

交易商协会强调,将加(jia)强债(zhai)券交易结算链条分析,加(jia)大对违法违规交易行为打击力度,并加(jia)强市场警示教育,维护市场秩序,促进(jin)银(yin)行间债(zhai)券市场规范健康发展(zhan)。

今年2月(yue)2日,交易商协会还通(tong)报了2023年度银(yin)行间债(zhai)券市场自律处分情况。据交易商协会统计,2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名(ming)责任人。

彼时交易商协会指出,下一阶段,交易商协会将在人民银(yin)行的指导下,贯彻(che)落实中央金融工作会议(yi)和中央经济工作会议(yi)关于全面加(jia)强金融监管(guan)的指示精神,紧盯重点领域和关键环(huan)节,坚决惩治各类违规行为,持续净化市场环(huan)境,以纪律建设推动市场各类主体(ti)归(gui)位尽责,助力银(yin)行间债(zhai)券市场高质量发展(zhan)。

来源:中国(guo)证(zheng)券报微信

监制潘笑天审核:杜秀(xiu)萍

编辑(ji):闫(yan)欢 校(xiao)对:王俊杰

发布于:北京市
版权号:18172771662813
 
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