中国网财经5月10日讯 5月8日，上交所发布公告，因(yin)对IPO企业(ye)科(ke)利德首发上市保荐核查工作履职尽(jin)责不到位，对海通(tong)证券(600837.SH)及2名保荐代表人予以(yi)通(tong)报批(pi)评。
2024年来，海通(tong)证券在业(ye)务(wu)合(he)规问(wen)题上屡踩红线。此次(ci)被(bei)通(tong)报批(pi)评前，海通(tong)证券已被(bei)证监会立案，年内投行业(ye)务(wu)已两(liang)次(ci)遭到监管(guan)点名。
此外，海通(tong)证券已连续(xu)两(liang)年净利润暴跌，2023年其净利润下(xia)滑超80%，成(cheng)为千(qian)亿市值券商中业(ye)绩降(jiang)幅最显著的公司(si)。
因(yin)保荐业(ye)务(wu)履职尽(jin)责不到位被(bei)通(tong)报批(pi)评
2023年6月15日，上交所受理科(ke)利德首次(ci)公开发行股票并在科(ke)创板上市的申请。后因(yin)项目撤回，上交所于今年2月终止(zhi)了科(ke)利德的发行上市审(shen)核。
在发行上市申请过程中，发行人科(ke)利德存(cun)在科(ke)创属性指标相关信息披露不准确、研发人员数(shu)量及研发投入金额披露不准确、未充分说明(ming)成(cheng)本核算的准确性等违规行为，相关情况与申报文(wen)件披露不一致等情况。
上交所在发行上市审(shen)核及现场督导工作中发现，海通(tong)证券作为科(ke)利德首发上市项目的保荐人，存(cun)在保荐核查工作履职尽(jin)责不到位的问(wen)题：未充分核查发行人科(ke)创属性指标相关信息；未充分核查研发人员认定依据；未充分核查研发投入金额的准确性；未充分核查成(cheng)本核算的准确性。
海通(tong)证券因(yin)首发上市保荐业(ye)务(wu)履职尽(jin)责不到位，分别于2023年6月15日、2024年1月29日被(bei)采取监管(guan)警示、监管(guan)谈(tan)话(hua)的监管(guan)措施，并提交了书面整改报告，但未能举一反三，未切实整改到位。上交所在科(ke)利德项目现场督导中仍发现，海通(tong)证券在保荐业(ye)务(wu)内部质量控制方面存(cun)在质控、内核意见落(luo)实不到位、质控部门现场核查有效性不足的问(wen)题。
上交所在5月8日的公告中指出，“海通(tong)证券在多个首发保荐业(ye)务(wu)中履职尽(jin)责明(ming)显不到位，投行质控内核部门对尽(jin)职调查把(ba)关不审(shen)慎”，因(yin)此对海通(tong)证券予以(yi)通(tong)报批(pi)评。
此外，张波、周磊(lei)作为海通(tong)证券指定的科(ke)利德首发上市项目的保荐代表人，存(cun)在未充分核查发行人科(ke)创属性指标相关信息、未充分核查成(cheng)本核算的准确性的问(wen)题，同样被(bei)上交所予以(yi)通(tong)报批(pi)评。
已多次(ci)因(yin)违规被(bei)监管(guan)警示
事实上，年初至今海通(tong)证券已经多次(ci)因(yin)合(he)规问(wen)题被(bei)监管(guan)“点名”，这或将削(xue)弱市场对海通(tong)证券专业(ye)能力、合(he)规风控水平的信任度(du)。
2024年4月30日，因(yin)作为格力债券“21格地02”“22格地02”主承销商和受托管(guan)理人未对相关情况分析核查、尽(jin)职调查、报告不及时等，海通(tong)证券被(bei)广东证监局采取责令改正监管(guan)措施。
4月份，因(yin)在相关主体违反限制性规定转(zhuan)让中核钛(tai)白(bai)2023年非(fei)公开发行股票过程中涉嫌违法违规，证监会对海通(tong)证券进(jin)行立案。
1月，海通(tong)证券及相关人员因(yin)保荐不尽(jin)责、擅自改招股书等投行业(ye)务(wu)违规两(liang)次(ci)遭监管(guan)处罚，4名保代被(bei)通(tong)报批(pi)评，3名相关负(fu)责人被(bei)警示。
此前，新“国九条(tiao)”的颁布再次(ci)向市场强调了券商责任：进(jin)一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单(dan)”制度(du)。坚持“申报即担责”，严查欺诈(zha)发行等违法违规问(wen)题。
数(shu)据显示，我国上市证券公司(si)共43家，从(cong)年初至5月的监管(guan)实践看，证监会及各(ge)地证监局、沪深(shen)交易所、证券业(ye)协会、全国股转(zhuan)公司(si)针(zhen)对上市证券公司(si)已开出超70张罚单(dan)，其中，“内部制度(du)不完善”“未依法履职尽(jin)责”成(cheng)为上市证券公司(si)被(bei)罚事由的高频词汇。
2023年净利润缩(suo)水80%
不仅执业(ye)质量问(wen)题频出，海通(tong)证券业(ye)绩也出现大幅下(xia)降(jiang)。2023年，海通(tong)证券实现营业(ye)收(shou)入229.53亿元，归母净利润10.08亿元，分别同比下(xia)滑11.54%、84.59%。
今年一季度(du)，其下(xia)滑态势依旧。2024年一季度(du)，海通(tong)证券实现营业(ye)收(shou)入47.62亿元，归母净利润9.11亿元，分别同比下(xia)滑44.11%、62.56%。
回顾海通(tong)证券的发展历程，不难发现其曾经的辉煌(huang)和现在的困境形成(cheng)了鲜明(ming)对比。拉(la)长时间线来看，2013-2021年，海通(tong)证券的营收(shou)水平一直紧跟(gen)“券商一哥”中信证券之后，净利润排名也从(cong)未掉出前四。2021年后，海通(tong)证券连收(shou)两(liang)年下(xia)滑业(ye)绩，2023年营收(shou)仅约2021年的一半多，2023年归母净利润甚至不及2021年的十分之一。
从(cong)年报看，2023年海通(tong)证券多项业(ye)务(wu)收(shou)入缩(suo)水。其中，财富管(guan)理、投资(zi)银行、资(zi)产管(guan)理业(ye)务(wu)分别实现营收(shou)83.15亿元、36.31亿元和26.49亿元，同比减少12.03%、14.8%和14.16%；交易及机构业(ye)务(wu)营收(shou)为-29.24亿元，同比减少12.19亿元。五(wu)大主营业(ye)务(wu)中，仅融资(zi)租赁业(ye)务(wu)营收(shou)同比微增(zeng)0.63%，为51.22亿元。
此外，拖累海通(tong)证券全年业(ye)绩的原(yuan)因(yin)还有境外业(ye)务(wu)。2023年，海通(tong)证券境外业(ye)务(wu)实现营收(shou)7.8亿元，同比减少70.24%，毛利率为-766.98%，同比减少621.25个百(bai)分点。