中国网财经4月18日讯 日前，中国证券(quan)投资基金业协会(hui)发布的一则纪律处分决(jue)定书显示，珠海市聚隆(long)投资管理有限公司(si)(以下简称“珠海聚隆(long)”)被取消(xiao)会(hui)员资格，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。
中国证券(quan)投资基金业协会(hui)〔2024〕73号记录处分决(jue)定书显示，珠海聚隆(long)存在以下违规行为：
一是登记信息虚假。根据珠海聚隆(long)提供的法院判决(jue)、《股票配资借款合同》及谈话笔录，2014年12月至(zhi)2015年9月，珠海聚隆(long)开展了股票配资业务，但(dan)相关律师事务所出具的登记法律意见书及补充法律意见书均未提及前述开展业务情况(kuang)，且确认珠海聚隆(long)符合专业化经营(ying)原则，未从事或兼营(ying)配资业务等冲突业务。登记的法律意见书与实际情况(kuang)不符，上述情况(kuang)违反(fan)了《私募投资基金管理人(ren)登记和基金备案办法(试行)》第(di)四条的规定。
二是未妥(tuo)善保存材料。珠海聚隆(long)自(zi)2016年至(zhi)2020年期间的投资决(jue)策文件缺失，违反(fan)了《私募投资基金管理人(ren)内(nei)部控制指(zhi)引》第(di)二十六条的规定。
三是回访确认无效。聚隆(long)聚酯1号私募证券(quan)投资基金投资者沈阳三生制药(yao)有限责任公司(si)的回访确认书、基金合同、投资者认购款缴纳的落款时间均为2022年9月14日，珠海聚隆(long)在冷静期内(nei)进(jin)行的回访确认无效。以上行为违反(fan)了《私募投资基金募集行为管理办法》第(di)三十条的规定。
四是未有效履行信息披露义务。珠海聚隆(long)的主要信息披露方式是通过协会(hui)的私募基金信息披露备份系统(tong)和相应(ying)的券(quan)商系统(tong)进(jin)行，但(dan)珠海聚隆(long)仅为少数投资者开立了信息披露备份系统(tong)查询账号，也未通过券(quan)商系统(tong)披露季报、年报等，导致大部分投资者无法获取相应(ying)信息。以上行为违反(fan)了《私募投资基金信息披露管理办法》第(di)十七条、第(di)十八条的规定。
五是聘用(yong)无基金从业资格的人(ren)员从事投资、研究工作。珠海聚隆(long)曾经聘用(yong)过两(liang)名未取得(de)基金从业资格的员工，从事投资、研究等相关工作，职位为投资经理和研究员。以上行为违反(fan)了《中华人(ren)民共和国证券(quan)投资基金法》第(di)九条的规定。
纪律处分决(jue)定书显示，根据《基金法》第(di)一百(bai)一十一条第(di)三项，《私募基金监管办法》第(di)二十九条，《协会(hui)章程》第(di)六条第(di)三项，《会(hui)员管理办法》第(di)二十九条，《实施办法》第(di)八条的规定，协会(hui)决(jue)定作出以下纪律处分：取消(xiao)珠海聚隆(long)会(hui)员资格，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。