中国网财经(jing)4月18日讯 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显(xian)示，珠海(hai)市聚隆投资管理(li)有(you)限公司(si)(以(yi)下(xia)简称“珠海(hai)聚隆”)被取消会员资格，并暂停受理(li)其私募基金产品备案(an)六个月。
中国证券投资基金业协会〔2024〕73号记录处分决定书显(xian)示，珠海(hai)聚隆存(cun)在以(yi)下(xia)违规行为：
一是登(deng)记信息(xi)虚假。根(gen)据珠海(hai)聚隆提供的法(fa)院判决、《股票(piao)配资借款合同》及谈话笔(bi)录，2014年12月至2015年9月，珠海(hai)聚隆开展了股票(piao)配资业务，但相关律师事务所出具的登(deng)记法(fa)律意见书及补充法(fa)律意见书均未提及前述开展业务情况，且确认(ren)珠海(hai)聚隆符合专业化经(jing)营原则，未从(cong)事或兼营配资业务等冲突业务。登(deng)记的法(fa)律意见书与(yu)实(shi)际情况不符，上述情况违反了《私募投资基金管理(li)人登(deng)记和基金备案(an)办(ban)法(fa)(试行)》第(di)四条的规定。
二是未妥善(shan)保(bao)存(cun)材料。珠海(hai)聚隆自(zi)2016年至2020年期间的投资决策文(wen)件缺失，违反了《私募投资基金管理(li)人内(nei)部控制指(zhi)引》第(di)二十六条的规定。
三是回访(fang)确认(ren)无效。聚隆聚酯1号私募证券投资基金投资者沈阳三生制药(yao)有(you)限责(ze)任公司(si)的回访(fang)确认(ren)书、基金合同、投资者认(ren)购款缴纳的落款时间均为2022年9月14日，珠海(hai)聚隆在冷静(jing)期内(nei)进行的回访(fang)确认(ren)无效。以(yi)上行为违反了《私募投资基金募集行为管理(li)办(ban)法(fa)》第(di)三十条的规定。
四是未有(you)效履行信息(xi)披露义务。珠海(hai)聚隆的主要信息(xi)披露方(fang)式是通过协会的私募基金信息(xi)披露备份系统和相应(ying)的券商(shang)系统进行，但珠海(hai)聚隆仅为少(shao)数投资者开立了信息(xi)披露备份系统查询账号，也未通过券商(shang)系统披露季(ji)报、年报等，导致大部分投资者无法(fa)获取相应(ying)信息(xi)。以(yi)上行为违反了《私募投资基金信息(xi)披露管理(li)办(ban)法(fa)》第(di)十七条、第(di)十八条的规定。
五是聘用无基金从(cong)业资格的人员从(cong)事投资、研究工(gong)作。珠海(hai)聚隆曾经(jing)聘用过两名(ming)未取得(de)基金从(cong)业资格的员工(gong)，从(cong)事投资、研究等相关工(gong)作，职位(wei)为投资经(jing)理(li)和研究员。以(yi)上行为违反了《中华人民(min)共和国证券投资基金法(fa)》第(di)九条的规定。
纪律处分决定书显(xian)示，根(gen)据《基金法(fa)》第(di)一百一十一条第(di)三项，《私募基金监管办(ban)法(fa)》第(di)二十九条，《协会章程》第(di)六条第(di)三项，《会员管理(li)办(ban)法(fa)》第(di)二十九条，《实(shi)施办(ban)法(fa)》第(di)八条的规定，协会决定作出以(yi)下(xia)纪律处分：取消珠海(hai)聚隆会员资格，并暂停受理(li)其私募基金产品备案(an)六个月。