2024年6月2日，国家金(jin)融(rong)监(jian)督管理总局大(da)理监(jian)管分(fen)局发布了行政处罚信息公开表(biao)大(da)金(jin)罚决字(zi)〔2024〕10号，陈开泰（时任云南大(da)理交通运输集团公司安全管理中心安全总监(jian)、兼(jian)业代理机构(gou)保(bao)险责任人）（简称：交通运输集团），其对云南大(da)理交通运输集团公司超出(chu)规(gui)定业务范围(wei)从事保(bao)险代理业务活(huo)动事项(xiang)负(fu)有责任。

依据《保(bao)险代理人监(jian)管规(gui)定》第三条、第九十九条，国家金(jin)融(rong)监(jian)督管理总局大(da)理监(jian)管分(fen)局对陈开泰（时任云南大(da)理交通运输集团公司安全管理中心安全总监(jian)、兼(jian)业代理机构(gou)保(bao)险责任人）警(jing)告并处罚款1万元。作出(chu)处罚决定的日期(qi)为2024年5月17日。

《保(bao)险代理人监(jian)管规(gui)定》第三条：保(bao)险专业代理公司、保(bao)险兼(jian)业代理法人机构(gou)在(zai)中华(hua)人民共和国境(jing)内经营保(bao)险代理业务，应当符合国务院保(bao)险监(jian)督管理机构(gou)规(gui)定的条件，取得相关经营保(bao)险代理业务的许可证（以下简称许可证）。

《保(bao)险代理人监(jian)管规(gui)定》第九十九条：保(bao)险专业代理机构(gou)、保(bao)险兼(jian)业代理机构(gou)有下列情形之一的，由保(bao)险监(jian)督管理机构(gou)责令改正，给予(yu)警(jing)告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍(bei)以下的罚款，但最高不得超过3万元；对该机构(gou)直接负(fu)责的主(zhu)管人员和其他直接责任人员，给予(yu)警(jing)告，并处1万元以下罚款：（一）超出(chu)规(gui)定的业务范围(wei)、经营区域从事保(bao)险代理业务活(huo)动的；（二(er)）与非法从事保(bao)险业务或者(zhe)保(bao)险中介业务的机构(gou)或者(zhe)个人发生保(bao)险代理业务往来的。

来源：金(jin)融(rong)界