中国经济网北京5月22日讯国盾量子(688027.SH)昨日晚间发布(bu)《关于(yu)公司监事收到安徽证监局警示函(han)的公告》。
公告显(xian)示，公司监事会主席张爱辉于(yu)近日收到安徽证监局出具的《关于(yu)对张爱辉采取出具警示函(han)措施的决定》（[2024]36号(hao)）。经查，张爱辉作为国盾量子监事会主席，其配偶在2023年2月17日至(zhi)2024年3月22日期间，累计买入公司股(gu)票2,800股(gu)，成交金额合计318,377.00元；累计卖出公司股(gu)票2,800股(gu)，成交金额合计340,348.00元。
上述(shu)行(xing)为违(wei)反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一(yi)款、第二款的规定，构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一(yi)百(bai)七十条第二款的规定，安徽证监局决定对张爱辉采取出具警示函(han)的行(xing)政(zheng)监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
国盾量子称，公司已于(yu)2024年4月27日公告《关于(yu)监事亲(qin)属在窗口期买卖公司股(gu)票、短线交易及致歉的公告》，说明上述(shu)警示函(han)中所涉及的短线交易事项。
此外(wai)，国盾量子已将警示函(han)内容及时告知(zhi)张爱辉，张爱辉及其配偶于(yu)星华高度重视安徽证监局在警示函(han)中指出的相关问题，承诺将在今后加强相关法律法规的学习(xi)，在证券交易中严(yan)格遵守(shou)相关规定，保证此类情况不再发生(sheng)。张爱辉对于(yu)未(wei)能及时尽(jin)到提醒、督促义务深表(biao)自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺以后将进一(yi)步学习(xi)并严(yan)格遵守(shou)相关法律、法规，自觉维护证券市场秩序(xu)，保证此类情况不再发生(sheng)。
国盾量子于(yu)2020年7月9日在上交所科创板上市，发行(xing)数量为2,000万股(gu)，发行(xing)价格为36.18元/股(gu)，保荐机构（主承销商）为国元证券股(gu)份有(you)限公司，保荐代表(biao)人为高震、马辉。
国盾量子于(yu)上市后第五个交易日（2020年7月15日）盘(pan)中股(gu)价达到上市以来最(zui)高价496元，此后该股(gu)股(gu)价一(yi)路(lu)震荡下(xia)跌。
国盾量子首次公开发行(xing)股(gu)票募集资金总额为72,360万元；扣除(chu)发行(xing)费(fei)用后，募集资金净(jing)额为65,593.94万元。该公司最(zui)终(zhong)募集资金净(jing)额较原计划多(duo)35,230.71万元。国盾量子2020年7月2日披露的招股(gu)说明书显(xian)示，公司计划募集资金30,363.23万元，分别用于(yu)量子通(tong)信网络设备项目、研发中心建设项目。
国盾量子首次公开发行(xing)股(gu)票上市发行(xing)费(fei)用为6,766.06万元，其中，国元证券股(gu)份有(you)限公司获(huo)得保荐、承销费(fei)用3,894.40万元。
2023年，公司营业收入1.56亿元，同比增长15.87%；归属于(yu)上市公司股(gu)东的净(jing)利润-1.24亿元，上年同期-8618.46万元；归属于(yu)上市公司股(gu)东的扣除(chu)非经常性损益的净(jing)利润-1.58亿元，上年同期-1.43亿元；经营活动产生(sheng)的现金流量净(jing)额-404.81万元，上年同期7415.53万元。
2024年第一(yi)季度，公司营业收入947.63万元，同比减(jian)少(shao)68.95%；归属于(yu)上市公司股(gu)东的净(jing)利润-4147.36万元；归属于(yu)上市公司股(gu)东的扣除(chu)非经常性损益的净(jing)利润-4565.81万元；经营活动产生(sheng)的现金流量净(jing)额-5173.40万元，同比减(jian)少(shao)2,762.44%。
2024年3月12日，国盾量子发布(bu)关于(yu)2024年度向特定对象发行(xing)A股(gu)股(gu)票预案，本次发行(xing)拟募集资金总额不超过1,903,425,830.34元（含本数），扣除(chu)相关发行(xing)费(fei)用后拟全部用于(yu)补充流动资金。
本次发行(xing)定价基准日为公司第三届董事会第三十三次会议决议公告日（即(ji)2024年3月12日)。发行(xing)价格为78.94元/股(gu)，不低于(yu)定价基准日前(qian)20个交易日公司股(gu)票交易均价的80%（定价基准日前(qian)20个交易日股(gu)票交易均价=定价基准日前(qian)20个交易日公司股(gu)票交易总额/定价基准日前(qian)20个交易日公司股(gu)票交易总量)。
本次向特定对象发行(xing)股(gu)票数量为24,112,311股(gu)，未(wei)超过发行(xing)前(qian)公司总股(gu)本的30%，最(zui)终(zhong)发行(xing)数量以中国证监会同意注(zhu)册发行(xing)的股(gu)票数量为准。若公司在定价基准日至(zhi)发行(xing)日期间发生(sheng)送股(gu)、资本公积金转增股(gu)本或因其他原因导致本次发行(xing)前(qian)公司总股(gu)本发生(sheng)变动的，本次向特定对象发行(xing)的股(gu)票数量将进行(xing)相应(ying)调(diao)整(zheng)。
本次向特定对象发行(xing)股(gu)票的发行(xing)对象为中电信量子集团，其以现金认购本次发行(xing)的股(gu)票。
本次发行(xing)完成后，中电信量子集团成为公司控股(gu)股(gu)东。根据《上海证券交易所科创板股(gu)票上市规则》规定，在交易发生(sheng)之日前(qian)12个月内，或相关交易协议生(sheng)效或安排实施后12个月内，直接(jie)持有(you)上市公司5%以上股(gu)份的法人或其他组织，视同上市公司的关联方。因此，中电信量子集团认购本次向特定对象发行(xing)的股(gu)份构成关联交易。
本次发行(xing)前(qian)，公司无控股(gu)股(gu)东、实际控制人，中电信量子集团未(wei)持有(you)公司股(gu)份。根据中电信量子集团与公司签订的《附条件生(sheng)效的股(gu)份认购协议》，本次发行(xing)完成后，中电信量子集团将直接(jie)持有(you)公司24,112,311股(gu)，持股(gu)比例为23.08%。同时，中电信量子集团与科大控股(gu)、彭(peng)承志(zhi)签订了《一(yi)致行(xing)动协议》，合计控制公司41.36%的股(gu)份表(biao)决权。本次发行(xing)完成后，中电信量子集团将成为公司控股(gu)股(gu)东，国务院国资委将成为公司实际控制人。
收购人中电信量子集团就收购科大国盾量子技术股(gu)份有(you)限公司项目聘请了国泰君安证券股(gu)份有(you)限公司为财务顾问。