中新经(jing)纬(wei)5月11日电(薛宇飞 实习生 陈九九)11日，中国证(zheng)监(jian)会(hui)官网发布信息显示，重庆证(zheng)监(jian)局对五矿期货有限公(gong)司(下称五矿期货)重庆营业部采取(qu)出具警示函措施(shi)的决定。

重庆证(zheng)监(jian)局出具的决定书(shu)称，经(jing)查(cha)，五矿期货重庆营业部2名自(zi)然人客户接入了外(wai)部信息系统且存在异常(chang)交易行为，而截至(zhi)重庆证(zheng)监(jian)局现场检查(cha)日，五矿期货重庆营业部未(wei)对上述2名客户的异常(chang)交易行为进行监(jian)控(kong)，未(wei)有效(xiao)排查(cha)风险并采取(qu)措施(shi)进行处(chu)理，未(wei)严格执行五矿期货《外(wai)部接入信息系统管理办(ban)法》第二十五条的规定。所(suo)述情形反映出五矿期货重庆营业部合规风险管理不到位，内部控(kong)制存在缺陷，违反了《期货公(gong)司监(jian)督管理办(ban)法》(证(zheng)监(jian)会(hui)令第155号(hao))第五十六条的规定。

决定书(shu)称，依据《期货公(gong)司监(jian)督管理办(ban)法》第一百零(ling)九条的规定，重庆证(zheng)监(jian)局决定对五矿期货重庆营业部采取(qu)出具警示函的行政监(jian)管措施(shi)，并记入证(zheng)券期货市场诚信档案。决定书(shu)还称，五矿期货重庆营业部应(ying)高度重视，认真整改，对相关人员(yuan)进行内部问责，切实提高合规风险管理水平。

官网信息显示，五矿期货成立(li)于1993年，是中国最早成立(li)的一批(pi)期货公(gong)司之一。五矿期货是世界500强中国五矿旗下核(he)心的期货业务平台，拥(yong)有上海期货交易所(suo)、大连商品(pin)交易所(suo)、郑州(zhou)商品(pin)交易所(suo)、中国金融期货交易所(suo)、广州(zhou)期货交易所(suo)以及上海国际能源交易中心的会(hui)员(yuan)资格，现拥(yong)有17家期货营业部和5家分公(gong)司，另外(wai)下设(she)五矿产业金融、五矿金服等3个子(zi)公(gong)司。

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