中新经纬6月14日电 上海(hai)银行股份有限公(gong)司(下称上海(hai)银行)宁波分行因(yin)信(xin)贷资(zi)金违规流入(ru)限制性领域(yu)等问题被罚款185万元。
国家金融监管总局网站截图(下同)
国家金融监管总局网站14日披露的行政处罚信(xin)息公(gong)开表显示,上海(hai)银行宁波分行主要违法违规事实包括贷款“三查”不尽职;信(xin)贷资(zi)金违规流入(ru)限制性领域(yu);代销业(ye)务管理不到位;票据(ju)业(ye)务管理不审慎;员工(gong)行为管理不到位。
依据(ju)《中华人民共和国银行业(ye)监督管理法》第(di)四十六条,国家金融监督管理总局宁波监管局6月7日作出行政处罚:合计罚款185万元。
同时,时任上海(hai)银行股份有限公(gong)司宁波分行信(xin)贷业(ye)务岗客户经理的潘立,对所在机(ji)构员工(gong)行为管理不到位中的未执行履职回避要求(qiu)办理近亲属(shu)业(ye)务的违法违规行为承担直接经办责任,被国家金融监督管理总局宁波监管局警(jing)告。
时任上海(hai)银行股份有限公(gong)司宁波分行信(xin)贷业(ye)务岗客户经理的宋健,对所在机(ji)构员工(gong)行为管理不到位中的与授信(xin)客户发生非正常资(zi)金往来的违法违规行为承担直接经办责任,被国家金融监督管理总局宁波监管局警(jing)告。
时任上海(hai)银行股份有限公(gong)司宁波分行信(xin)用卡中心市场业(ye)务拓展岗客户经理的夏(xia)燕娜,对所在机(ji)构员工(gong)行为管理不到位中的与授信(xin)客户发生非正常资(zi)金往来的违法违规行为承担直接经办责任,被国家金融监督管理总局宁波监管局警(jing)告。