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2024-06-10 07:18:40
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5月29日,中国银行间市场交易商协会(hui)发布两(liang)则通报(bao),对青白江国投(tou)、中金(jin)公司等4家(jia)机(ji)构(gou)以及长春城投(tou)、光大证券启动自律调查。

来源(yuan):中国银行间市场交易商协会(hui)网站

对违规行为采取(qu)自律调查

据中国银行间市场交易商协会(hui)网站消息,近期,交易商协会(hui)在金(jin)融监管机(ji)构(gou)移交的线(xian)索中发现,成(cheng)都市青白江区国有(you)资产投(tou)资经营有(you)限公司、中国国际(ji)金(jin)融股份有(you)限公司、中国中金(jin)财富证券有(you)限公司、建信信托有(you)限责任(ren)公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会(hui)决定对上述4家(jia)机(ji)构(gou)启动自律调查。

同时,交易商协会(hui)了解到,个(ge)别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于(yu)防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会(hui)决定对长春城投(tou)建设投(tou)资(集团)有(you)限公司、光大证券股份有(you)限公司启动自律调查

违规行为屡有(you)发生

在今(jin)年(nian)4月12日,中国银行间市场交易商协会(hui)官方网站通报(bao)了对6家(jia)中小金(jin)融机(ji)构(gou)涉嫌代持等违规行为启动自律调查。

来源(yuan):中国银行间市场交易商协会(hui)网站

交易商协会(hui)根据市场机(ji)构(gou)反映的情(qing)况发现,部分中小金(jin)融机(ji)构(gou)存在涉嫌违规代持、出(chu)借债券账(zhang)户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会(hui)随即对6家(jia)中小金(jin)融机(ji)构(gou)启动自律调查。

交易商协会(hui)网站显示,有(you)市场机(ji)构(gou)反映,部分中小金(jin)融机(ji)构(gou)从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输(shu)送等违法违规行为有(you)所增加。各市场成(cheng)员要加强内控,高(gao)度重视债券业务合规检查,避免发生此类违法违规行为。

交易商协会(hui)强调,将加强债券交易结算链条分析,加大对违法违规交易行为打击力度,并加强市场警示教育,维护(hu)市场秩序(xu),促进银行间债券市场规范健康发展。

今(jin)年(nian)2月2日,交易商协会(hui)还通报(bao)了2023年(nian)度银行间债券市场自律处分情(qing)况。据交易商协会(hui)统计,2023年(nian)全(quan)年(nian),交易商协会(hui)共对52家(jia)机(ji)构(gou)立案调查,作出(chu)自律处分121家(jia)(人)次(ci),涉及61家(jia)机(ji)构(gou)和60名责任(ren)人。

彼时交易商协会(hui)指出(chu),下一阶段,交易商协会(hui)将在人民银行的指导下,贯彻落实中央金(jin)融工作会(hui)议和中央经济工作会(hui)议关于(yu)全(quan)面加强金(jin)融监管的指示精神,紧盯重点领域(yu)和关键环节,坚决惩治各类违规行为,持续净(jing)化市场环境,以纪律建设推动市场各类主体(ti)归位尽责,助(zhu)力银行间债券市场高(gao)质量发展。

来源(yuan):中国证券报(bao)微信

监制潘笑天审(shen)核:杜秀萍(ping)

编辑:闫欢 校对:王俊杰

发布于(yu):北京(jing)市
版权号:18172771662813
 
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