中国网财经4月(yue)15日讯 4月(yue)12日晚间，海通证(zheng)券(600837.SH)发布公告(gao)称被(bei)证(zheng)监会立案调查。
因海通证(zheng)券在相关主体违反限制性规定转(zhuan)让中核钛白2023年非(fei)公开发行股票过程(cheng)中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证(zheng)券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月(yue)13日，中国证(zheng)监会决(jue)定对(dui)公司进行立案。
事(shi)实(shi)上，2024年开年首(shou)月(yue)，海通证(zheng)券及相关人员就因投行业务违规两次遭监管处罚，不(bu)仅公司被(bei)沪深交易所点名，还有4名保代被(bei)通报批评，3名相关负责人被(bei)警示。
1月(yue)5日，深交所对(dui)海通证(zheng)券下发监管函，并对(dui)保代陈城、景炀通报批评。深交所表(biao)示，海通证(zheng)券在担任江苏沃得农(nong)业机械股份有限公司IPO项目保荐人的过程(cheng)中，存在未就实(shi)际控制人所持股权冻结情况(kuang)持续履行尽职调查职责并及时(shi)向深交所报告(gao)；对(dui)关联方资金拆借披露的准(zhun)确性未予充(chong)分核实(shi)；未对(dui)发行人会计基础不(bu)完善、内部控制不(bu)规范的情况(kuang)予以(yi)充(chong)分关注(zhu)；未经同意改(gai)动招股说明(ming)书的违规行为。
1月(yue)29日，海通证(zheng)券被(bei)上交所下发《纪律处分决(jue)定书》，上交所经现场督导(dao)发现，海通证(zheng)券存在首(shou)发保荐业务履职尽责明(ming)显(xian)不(bu)到位、投行质控内核部门未识别项目重大风(feng)险及对(dui)尽职调查把关不(bu)审慎等缺陷。
此外，作为国内老牌证(zheng)券公司之一，海通证(zheng)券已8次落选证(zheng)监会券商“白名单”。
2021年5月(yue)，为落实(shi)分类监管要求，压实(shi)证(zheng)券公司内控合(he)规主体责任，提升监管有效(xiao)性，推动证(zheng)券行业高质量发展，证(zheng)监会对(dui)公司治理、合(he)规风(feng)控有效(xiao)的证(zheng)券公司实(shi)行“白名单”制度，并于当月(yue)开始公布券商“白名单”，首(shou)批有29家券商入围(wei)。
据了解，“白名单”制度重点关注(zhu)股权权属(shu)清(qing)晰、经营保持稳定、合(he)规内控有效(xiao)、风(feng)控指标持续达标、不(bu)存在同业竞争、未被(bei)采取重大监管措施或处罚等指标，更加侧重证(zheng)券公司的合(he)规风(feng)控情况(kuang)。
根据中国证(zheng)监会官网数据，截至目前(qian)，证(zheng)监会已公布8批次证(zheng)券公司“白名单”，海通证(zheng)券无一次上榜。
除了业务合(he)规，海通证(zheng)券业绩状况(kuang)也是苦不(bu)堪(kan)言。2023年，海通证(zheng)券实(shi)现营收(shou)229.53亿元，同比下滑(hua)11.54%，实(shi)际上较(jiao)2021年营收(shou)已近乎(hu)腰斩；同期净利润10.08亿元，较(jiao)上年65.45亿元同比下滑(hua)84.59%，已不(bu)足2021年的十分之一。
iFinD数据显(xian)示，截至4月(yue)15日，已披露年报的29家券商中，海通证(zheng)券营业收(shou)入规模排名第九，净利润规模排名第18。而(er)2021年海通证(zheng)券以(yi)432.05亿元的营收(shou)规模位居第二，仅次于中信证(zheng)券，同年净利润规模位居第三，仅次于中信证(zheng)券、国泰君安。
需要注(zhu)意的是，4月(yue)12日，新“国九条”发布，证(zheng)监会同日召开新闻发布会，就深入贯彻落实(shi)新“国九条”精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实(shi)施，相继推出有关资本市场改(gai)革发展的最(zui)新部署及相应规划。
合(he)规问题频出、业绩不(bu)尽人意，海通证(zheng)券难免陷入“掉队”质疑(yi)。而(er)今，新“国九条”颁布，证(zheng)监会多项规定出台，对(dui)券商“看门人”角色提出更高要求。未来，海通证(zheng)券能(neng)否扭转(zhuan)局势，中国网财经将持续关注(zhu)。