因上市公(gong)司“董(dong)监高”未履行增持承诺，两名(ming)投资者将上市公(gong)司及“董(dong)监高”告上法庭，并索赔900多(duo)万元。
近日，上海金融法院公(gong)开审理了投资者诉金力泰（300225.SZ）及其高管证券虚假陈述责任(ren)纠(jiu)纷一案，此案将择期宣(xuan)判。
南都湾财社记者了解到，该案是(shi)2019年修订《证券法》以来，全国首(shou)例因上市公(gong)司“董(dong)监高”未履行增持承诺引发的证券侵权纠(jiu)纷案件。
“董(dong)监高”增持承诺期满未增持，投资者索赔900多(duo)万元
原告刘某某、郑(zheng)某某起诉称，2021年6月15日，金力泰公(gong)司发布公(gong)告，载明公(gong)司董(dong)事兼总裁袁某、控股子公(gong)司总经理罗(luo)某计(ji)划在(zai)6个月内增持金力泰公(gong)司股份。
此后，金力泰公(gong)司再次公(gong)告称，袁某、罗(luo)某上述增持承诺履行期限延期至2022年9月30日。不过，2022年9月30日，金力泰公(gong)司却公(gong)告称，袁某、罗(luo)某未依照承诺增持金力泰公(gong)司股份。
两名(ming)原告起诉称，其因上述股份增持承诺购买了金力泰公(gong)司股票，而被告未履行承诺导致其投资损失，故要求金力泰公(gong)司、袁某、罗(luo)某共同赔偿投资差额损失、佣金损失等共计(ji)900余万元。
查阅(yue)往年公(gong)告，南都湾财社记者发现，上述两名(ming)高管分别(bie)是(shi)金力泰董(dong)事长兼总裁袁翔、总经理罗(luo)甸。
按照原本的增持计(ji)划，袁翔、罗(luo)甸二人自2021年6月15日起6个月内增持公(gong)司股份，增持金额分别(bie)不低于(yu)1.5亿元，增持金额合计(ji)不低于(yu)3亿元。
在(zai)两次增持计(ji)划均告延期后，袁翔、罗(luo)甸二人以“由于(yu)本次增持所需(xu)资金量较大，未能完成资金筹措(cuo)”为由，终止了增持计(ji)划。金力泰公(gong)告称，2022年9月30日，上述增持计(ji)划已届(jie)满。在(zai)增持承诺期间内，二人增持公(gong)司股份0股，增持金额0元，未完成本次增持计(ji)划。
此事也引来监管部门关注。2022年10月20日，上海证监局分别(bie)对袁翔、罗(luo)甸采取(qu)出具警示函的行政监管措(cuo)施。
被告否(fou)认“忽悠(you)式增持”，案件将择期宣(xuan)判
对此，被告金力泰公(gong)司辩称，其并非被采取(qu)行政监管措(cuo)施的主体，针对被告袁翔、罗(luo)甸增持股份的全过程，公(gong)司及时、真实(shi)、准确、完整地发布了公(gong)告，不存在(zai)信息披露违法违规(gui)行为，且已就增持延期事宜及时召开董(dong)事会、监事会和股东大会审议，程序合法合规(gui)。
另外，被告袁翔、罗(luo)甸共同辩称，其已经根据规(gui)定及时将增持意愿、资金筹措(cuo)情况及因资金筹措(cuo)困难导致延期等情况书面告知金力泰公(gong)司。因客观上履行能力不足，无法再履行增持承诺，不存在(zai)主观上“忽悠(you)式增持”的故意或过失。对此，公(gong)司也及时发布了公(gong)告。
袁翔、罗(luo)甸二人还辩称，股价(jia)下跌(die)主要是(shi)由于(yu)市场整体及企业自身经营(ying)情况导致，且在(zai)发布增持计(ji)划的同时，金力泰公(gong)司其他董(dong)监高还有减持行为，并非两被告不履行增持承诺导致。
南都湾财社记者注意到，此次增持计(ji)划从提出到终止期间，金力泰股价(jia)出现大幅下挫(cuo)。2021年6月，金力泰股价(jia)最高在(zai)20元/股左右；截至2022年10月底，公(gong)司股价(jia)已跌(die)至不足6元/股。
上海金融法院表示，本次庭审采用争点审理模(mo)式，重点围绕双方争议的被告方是(shi)否(fou)违反信息披露义务、是(shi)否(fou)应承担(dan)证券虚假陈述侵权责任(ren)，以及是(shi)否(fou)构成其他类型侵权等争议焦点进行了审查。本案将择期宣(xuan)判。
公(gong)开资料显示，金力泰是(shi)一家工业涂料头部公(gong)司，产品广泛应用于(yu)乘用车、商用车、工程机械、工业部件以及建筑幕(mu)墙等的防护与装饰。一季报显示，公(gong)司期内营(ying)收(shou)达1.58亿元，同比下降0.86%；净利润263万元，同比扭亏。
因2022年一季报存在(zai)虚假记载，4月11日，金力泰及相关当事人被深交所公(gong)开谴责。对于(yu)上海金力泰化工股份有限公(gong)司及相关当事人的上述违规(gui)行为及深交所给予的处分，深交所将计(ji)入上市公(gong)司诚信档案。
采写：南都湾财社记者 方诗琪