平安证券 IC 资料图
保荐项目实控人从夫妻(qi)变(bian)为一家三口却未及时报告(gao)，平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）及发行人新疆百花村医药集(ji)团股份有限公司（简称“百花医药”）被罚。
6月12日，上海证券交易所（简称“上交所”）更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位，在百花医药非公开(kai)发行股票发行上市过程中，存在实控人变(bian)更未及时报告(gao)及披露等违规情形，平安证券及保荐代表人张伟(wei)龙、韩鹏，百花医药被采取监管警示措施。
具体来看，2023年3月，百花医药向上交所提交非公开(kai)发行股票的申(shen)请。平安证券作为百花医药项目的保荐人，张伟(wei)龙、韩鹏作为指定的保荐代表人。
经查明，2024年2月4日，华凌集(ji)团投资控股（新疆）有限公司（简称“华凌控股”）通过向发行人直接控股股东新疆华凌工贸（集(ji)团）有限公司（简称“华凌工贸”）增资60000万元，持有华凌工贸54.55%的股份，成为发行人的间接控股股东。华凌控股唯一股东米在齐，系发行人实际控制人米恩华、杨小玲夫妇之子，本次增资后米在齐将通过持有华凌控股100%股份、华凌控股持有华凌工贸54.55%股份，间接持有发行人20.83%的权益。发行人认定增加米在齐为发行人实际控制人之一，发行人实际控制人由(you)米恩华、杨小玲变(bian)更为米在齐、米恩华、杨小玲。
经核实，米恩华、杨小玲与(yu)华凌控股于2024年2月4日签订《增资扩股协议书》，华凌工贸于2024年2月8日已办理完工商变(bian)更登记(ji)手续并取得营业执照(zhao)。2024年2月21日，发行人获知控股股东华凌工贸工商变(bian)更信(xin)息(xi)，次日向保荐人告(gao)知，保荐人未按规定及时向上交所报告(gao)并申(shen)请中止相应发行审核程序或者(zhe)发行注(zhu)册程序。2024年3月6日，保荐人将上述实际控制人变(bian)更事项作为本次发行的会后事项报送至审核业务(wu)系统。
上交所认为，保荐人在获知发行人实际控制人变(bian)更相关事项后，未按规定及时向上交所报告(gao)并申(shen)请中止相应发行注(zhu)册程序，履行保荐职责不到位。张伟(wei)龙、韩鹏作为保荐代表人负有直接责任。同时，百花医药作为信(xin)息(xi)披露第一责任人，未及时向本所报告(gao)实控人变(bian)更的事项且未及时披露。上述行为违反了《上市公司证券发行注(zhu)册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（简称《审核规则》）等有关规定。
鉴(jian)于前(qian)述事实和情节，上交所决定采取以下监管措施：对平安证券、张伟(wei)龙、韩鹏予以监管警示；对百花医药予以监管警示。
上交所表示，平安证券应当引以为戒(jie)，采取切实措施进行整改，对照(zhao)相关问题进行内部追责，并自收到本决定书之日起20个交易日内向上交所提交经保荐业务(wu)负责人、质控负责人、内核负责人签字，并加盖公司公章的书面整改报告(gao)。
“在从事保荐业务(wu)过程中，你公司应当严格遵(zun)守法律(lu)法规、保荐业务(wu)执业规范和上交所业务(wu)规则等规定，遵(zun)循诚实守信(xin)、勤(qin)勉尽责的原则，认真(zhen)履行保荐职责，切实提高保荐工作业务(wu)质量。”上交所说道。