中新经纬5月17日电 “85后”控制109个账户操纵华英农业被罚没约1.66亿(yi)元。
证监会网站截图
证监会网站近日公(gong)布的行政处罚决定书显(xian)示，一位名叫张智的85后，通(tong)过控制中云辉资本(ben)管理(深圳)有限公(gong)司、中择资本(ben)管理(深圳)有限公(gong)司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业(有限合伙)、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业(有限合伙)等(deng)企业，组织周某1、张某、康某兵、周某2、李(li)某雄、全某山、罗某优、俞某龙、查某等(deng)人为交易团队，于2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期间，实际控制蔡某清等(deng)99人名下109个证券(quan)账户(以下简称账户组)。
2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期间，张智控制账户组，通(tong)过集中资金优势、持股优势连续买卖，在(zai)自己(ji)实际控制的账户之间交易等(deng)手段操纵“华英农业”，影(ying)响“华英农业”交易价格和交易量。
具体来(lai)看，集中资金优势、持股优势连续买卖方面，行政处罚决定书显(xian)示，2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日共190个交易日，账户组参与交易日170天，账户组交易量占“华英农业”当日市(shi)场成交量大于10%的有69个交易日，大于20%的有31个交易日，大于30%的有11个交易日，于2017年(nian)5月4日达到最高的41.64%。
其中，133个交易日有申报买入交易，62个交易日的买成交量市(shi)场排名第一，账户组单日买成交量占“华英农业”当日市(shi)场成交量大于10%的有64个交易日，大于20%的有39个交易日，大于30%的有30个交易日，并于2017年(nian)10月20日达到最高的61%。账户组在(zai)152个交易日有申报卖出交易，57个交易日的卖成交量市(shi)场排名第一，账户组单日卖成交量占“华英农业”当日市(shi)场成交量大于10%的有57个交易日，大于20%的有23个交易日，大于30%的有16个交易日，并于2017年(nian)7月6日达到最高的51.41%。综上，账户组具有明显(xian)的资金优势。
期间，账户组日均持有“华英农业”股票46,053,424股，占流通(tong)股本(ben)比例均值10.85%，占总股本(ben)比例均值8.62%。其中，超过流通(tong)股本(ben)比例5%、10%的交易日分别为161天、134天，超过总股本(ben)5%、10%的交易日分别为159天、83天。综上，账户组具有明显(xian)的持股优势。
在(zai)上述(shu)操纵期间的190个交易日中，账户组170个交易日均有交易，共申报交易51322笔，其中有56个交易日申报交易超过300笔，9个交易日申报交易超过1000笔，2017年(nian)12月12日达到最高2932笔。连续交易特征明显(xian)。
在(zai)自己(ji)实际控制的账户之间交易方面，在(zai)操纵期间，账户组参与交易的170个交易日中，有73个交易日存在(zai)在(zai)自己(ji)实际控制的账户间交易(以下简称对倒)的情况，对倒量合计39672448股，对倒天数占交易天数的42.94%，对倒量占账户组买入和卖出成交量的比例分别为15.89%、16.03%。对倒量占当日市(shi)场成交量的比例有9个交易日超过10%，2017年(nian)8月30日达到最高，为26.41%。
2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期间，账户组累计买入249,610,387股，买入金额2896724153.13元；累计卖出247561687股，卖出金额3019526502.68元。期间，“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小板综指同期涨幅-2.98%，农业指数同期涨幅0.77%，个股价格与板块综指及(ji)行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。
2017年(nian)4月17日至2018年(nian)1月30日期间，张智通(tong)过控制账户组，以集中资金优势、持股优势连续买卖，在(zai)自己(ji)实际控制的账户之间交易等(deng)手段操纵“华英农业”，影(ying)响“华英农业”交易价格和交易量，共计获利(li)132785829.05元。
证监会指出，张智的上述(shu)行为违反了2005年(nian)《证券(quan)法(fa)》第七十七条第一款第一项“单独或者通(tong)过合谋，集中资金优势、持股优势或者利(li)用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券(quan)交易价格或者证券(quan)交易量”、第三项“在(zai)自己(ji)实际控制的账户之间进行证券(quan)交易，影(ying)响证券(quan)交易价格或者证券(quan)交易量”的规定，构成2005年(nian)《证券(quan)法(fa)》第二(er)百零三条所述(shu)操纵证券(quan)市(shi)场行为。
根据当事人违法(fa)行为的事实、性质、情节与社会危害(hai)程度，依据2005年(nian)《证券(quan)法(fa)》第二(er)百零三条的规定，证监会决定：没收张智违法(fa)所得132785829.05元，并处以132785829.05元罚款。
证监会15日发布的中国证监会2023年(nian)执(zhi)法(fa)情况综述(shu)提(ti)到，对违规减持、操纵市(shi)场、内幕交易保持高压执(zhi)法(fa)态势，积极营造公(gong)平透明可预(yu)期的交易环境。
其中提(ti)及(ji)，从严打击内外勾结操纵股价。依法(fa)严惩部分上市(shi)公(gong)司实际控制人、董(dong)监高利(li)用资金、持股、信息等(deng)优势，以市(shi)值管理之名实施操纵市(shi)场等(deng)性质恶劣、影(ying)响极坏的违法(fa)违规行为。2023年(nian)，查办9起上市(shi)公(gong)司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本(ben)公(gong)司股价案件，对劲拓股份、森(sen)源电气、新美星等(deng)案件相关责(ze)任单位和人员分别处以6.6亿(yi)元、6.1亿(yi)元、9567万元罚没款。