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债券市场(chang)严基调(diao)下(xia)，6家机构被启动自(zi)律调(diao)查。
5月29日，中国银行间市场(chang)交易商协会(hui)（以下(xia)简称(cheng)“交易商协会(hui)”）发布两则消息(xi)，分别决定对(dui)长春城(cheng)投、光大证券、青白江国投、中金公司等6家机构启动自(zi)律调(diao)查。
交易商协会(hui)截图。
据交易商协会(hui)介绍(shao)，对(dui)青白江国投、中金公司等4家机构启动自(zi)律调(diao)查，是因为近(jin)期交易商协会(hui)在金融监管机构移交的线索中发现，青白江国投、中金公司、中金财富、建信(xin)信(xin)托存在违(wei)规行为。
另外，对(dui)长春城(cheng)投、光大证券启动自(zi)律调(diao)查，则是因为近(jin)期交易商协会(hui)了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实(shi)中央关(guan)于防范化解地方(fang)债务风险的重大部署。
交易商协会(hui)截图。
中新(xin)财经记者注(zhu)意到，依(yi)据《银行间债券市场(chang)自(zi)律处分规则》（下(xia)称(cheng)《处分规则》），交易商协会(hui)对(dui)会(hui)员、自(zi)愿接(jie)受交易商协会(hui)自(zi)律管理的机构及上述会(hui)员或机构的相关(guan)人员涉嫌违(wei)反相关(guan)自(zi)律管理规定的情况(kuang)可进(jin)行调(diao)查核实(shi)，并根据情况(kuang)予以自(zi)律处分措施(shi)。
此前(qian)，市场(chang)机构反映(ying)，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用(yong)国债利率下(xia)行预期进(jin)行代持、利益(yi)输送等违(wei)法(fa)违(wei)规行为有所增加。
4月份(fen)，交易商协会(hui)根据市场(chang)机构反映(ying)的情况(kuang)发现，部分中小金融机构存在涉嫌违(wei)规代持、出借债券账户等行为。依(yi)据《银行间债券市场(chang)自(zi)律处分规则》，交易商协会(hui)对(dui)6家中小金融机构启动自(zi)律调(diao)查。
此次，6家机构被启动自(zi)律调(diao)查，事涉多个头部券商，也是交易商协会(hui)继续推动自(zi)律管理措施(shi)常态化运用(yong)的体现。
据介绍(shao)，2023年，交易商协会(hui)针对(dui)发行、交易、存续期管理等环节发现的轻微违(wei)规，通过自(zi)律管理措施(shi)等方(fang)式快(kuai)速(su)处理，强化事先(xian)提醒(xing)，防范严重违(wei)规发生。
去年，交易商协会(hui)共对(dui)32家存在轻微违(wei)规的机构予以自(zi)律管理措施(shi)，处理机构数量较上一年度有所增加，覆盖主要市场(chang)机构类型(xing)。
交易商协会(hui)截图。
此外，交易商协会(hui)也继续以严的基调(diao)、严的举措推进(jin)市场(chang)纪律建设，2023年共对(dui)52家机构立案调(diao)查，作出自(zi)律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。
从2023年度银行间债券市场(chang)自(zi)律处分情况(kuang)来看，投资交易类机构受处分情况(kuang)显著增多，银行间市场(chang)交易环节违(wei)规更受关(guan)注(zhu)；多家主承(cheng)销商因发行程(cheng)序不规范、发行定价不审慎被处分；严肃查处“自(zi)融”“返费”行为，涉及违(wei)规链条各类主体；更加注(zhu)重全方(fang)位追责和压实(shi)个人责任。
中新(xin)财经记者注(zhu)意到，5月30日，证券板块走(zou)弱，中金公司、光大证券早盘下(xia)跌。
原标题：《中金公司、光大证券……被查！》