【深圳珞珈投资咨询董事长等2人被警示】深圳证监局网站披(pi)露,深圳市珞珈投资咨询有限公司在从事证券(quan)投资咨询业务(wu)过程中,一是在与MCN机构的业务(wu)合(he)作中合(he)规管理存在缺陷,二是未在中国证券(quan)业协会注册登记为证券(quan)投资顾问的人员向客户提供证券(quan)投资顾问服务(wu),三是向个别客户提供证券(quan)投资顾问服务(wu)前未评估客户风险承受能力,四(si)是存在个别误导性营销宣传情形。陈杰作为法定代表人、董事长,李玲(ling)作为合(he)规负责人,对(dui)上述违规行为负有责任。根据规定,深圳证监局决定对(dui)二人采取出(chu)具警示函的监管措施。(中新(xin)经纬APP)