中国经济网北京(jing)5月22日讯国盾量子(688027.SH)昨日晚(wan)间(jian)发布《关(guan)于公司监事收到安(an)徽证(zheng)监局警示函(han)的公告》。
公告显示，公司监事会主席张(zhang)爱辉于近(jin)日收到安(an)徽证(zheng)监局出(chu)具的《关(guan)于对张(zhang)爱辉采取出(chu)具警示函(han)措施(shi)的决(jue)定》（[2024]36号）。经查，张(zhang)爱辉作(zuo)为国盾量子监事会主席，其配偶在2023年2月17日至2024年3月22日期间(jian)，累计买入公司股票(piao)2,800股，成交金额合计318,377.00元；累计卖出(chu)公司股票(piao)2,800股，成交金额合计340,348.00元。
上述行为违反了《中华人民共和(he)国证(zheng)券法》第四十四条第一款(kuan)、第二款(kuan)的规定，构成短线交易。根据《中华人民共和(he)国证(zheng)券法》第一百七十条第二款(kuan)的规定，安(an)徽证(zheng)监局决(jue)定对张(zhang)爱辉采取出(chu)具警示函(han)的行政(zheng)监管措施(shi)，并记入证(zheng)券期货市场(chang)诚信档(dang)案。
国盾量子称，公司已于2024年4月27日公告《关(guan)于监事亲属在窗(chuang)口期买卖公司股票(piao)、短线交易及致歉的公告》，说明上述警示函(han)中所涉及的短线交易事项。
此外，国盾量子已将警示函(han)内容及时(shi)告知张(zhang)爱辉，张(zhang)爱辉及其配偶于星(xing)华高度重(zhong)视安(an)徽证(zheng)监局在警示函(han)中指出(chu)的相(xiang)关(guan)问题，承诺将在今后加强相(xiang)关(guan)法律法规的学习，在证(zheng)券交易中严格遵守相(xiang)关(guan)规定，保证(zheng)此类情况(kuang)不再发生。张(zhang)爱辉对于未能及时(shi)尽到提醒、督促义务深表自责，向广大投资者(zhe)致以诚挚的歉意，承诺以后将进一步学习并严格遵守相(xiang)关(guan)法律、法规，自觉维护证(zheng)券市场(chang)秩序(xu)，保证(zheng)此类情况(kuang)不再发生。
国盾量子于2020年7月9日在上交所科创板上市，发行数量为2,000万股，发行价(jia)格为36.18元/股，保荐机构（主承销商）为国元证(zheng)券股份有限公司，保荐代表人为高震、马辉。
国盾量子于上市后第五个交易日（2020年7月15日）盘中股价(jia)达到上市以来最高价(jia)496元，此后该股股价(jia)一路震荡下跌。
国盾量子首次公开(kai)发行股票(piao)募集资金总额为72,360万元；扣除发行费用后，募集资金净额为65,593.94万元。该公司最终募集资金净额较原计划多35,230.71万元。国盾量子2020年7月2日披露的招股说明书显示，公司计划募集资金30,363.23万元，分别用于量子通信网络设备项目、研发中心(xin)建设项目。
国盾量子首次公开(kai)发行股票(piao)上市发行费用为6,766.06万元，其中，国元证(zheng)券股份有限公司获得保荐、承销费用3,894.40万元。
2023年，公司营业收入1.56亿(yi)元，同比(bi)增长15.87%；归属于上市公司股东的净利润-1.24亿(yi)元，上年同期-8618.46万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损(sun)益的净利润-1.58亿(yi)元，上年同期-1.43亿(yi)元；经营活动(dong)产(chan)生的现金流量净额-404.81万元，上年同期7415.53万元。
2024年第一季度，公司营业收入947.63万元，同比(bi)减少68.95%；归属于上市公司股东的净利润-4147.36万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损(sun)益的净利润-4565.81万元；经营活动(dong)产(chan)生的现金流量净额-5173.40万元，同比(bi)减少2,762.44%。
2024年3月12日，国盾量子发布关(guan)于2024年度向特(te)定对象发行A股股票(piao)预(yu)案，本次发行拟募集资金总额不超过1,903,425,830.34元（含(han)本数），扣除相(xiang)关(guan)发行费用后拟全部用于补(bu)充流动(dong)资金。
本次发行定价(jia)基准日为公司第三届(jie)董事会第三十三次会议决(jue)议公告日（即2024年3月12日)。发行价(jia)格为78.94元/股，不低于定价(jia)基准日前20个交易日公司股票(piao)交易均价(jia)的80%（定价(jia)基准日前20个交易日股票(piao)交易均价(jia)=定价(jia)基准日前20个交易日公司股票(piao)交易总额/定价(jia)基准日前20个交易日公司股票(piao)交易总量)。
本次向特(te)定对象发行股票(piao)数量为24,112,311股，未超过发行前公司总股本的30%，最终发行数量以中国证(zheng)监会同意注(zhu)册发行的股票(piao)数量为准。若公司在定价(jia)基准日至发行日期间(jian)发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动(dong)的，本次向特(te)定对象发行的股票(piao)数量将进行相(xiang)应调整。
本次向特(te)定对象发行股票(piao)的发行对象为中电信量子集团，其以现金认(ren)购本次发行的股票(piao)。
本次发行完成后，中电信量子集团成为公司控股股东。根据《上海证(zheng)券交易所科创板股票(piao)上市规则》规定，在交易发生之日前12个月内，或相(xiang)关(guan)交易协议生效或安(an)排实施(shi)后12个月内，直接持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织，视同上市公司的关(guan)联方。因此，中电信量子集团认(ren)购本次向特(te)定对象发行的股份构成关(guan)联交易。
本次发行前，公司无控股股东、实际(ji)控制人，中电信量子集团未持有公司股份。根据中电信量子集团与公司签订的《附条件生效的股份认(ren)购协议》，本次发行完成后，中电信量子集团将直接持有公司24,112,311股，持股比(bi)例为23.08%。同时(shi)，中电信量子集团与科大控股、彭承志签订了《一致行动(dong)协议》，合计控制公司41.36%的股份表决(jue)权。本次发行完成后，中电信量子集团将成为公司控股股东，国务院(yuan)国资委(wei)将成为公司实际(ji)控制人。
收购人中电信量子集团就收购科大国盾量子技术股份有限公司项目聘请了国泰君安(an)证(zheng)券股份有限公司为财务顾问。