央广网(wang)北京7月22日消息 22日，广东证监局披露关于对点牛优选有(you)限公司广州(zhou)分公司采取出具警示函措施的决定。

根据披露，经(jing)查，点牛优选有(you)限公司广州(zhou)分公司（以下简称“点牛优选广州(zhou)分公司”）存在以下违规行(xing)为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负(fu)责人发生变更的情(qing)况。点牛优选广州(zhou)分公司不晚于2022年3月22日将(jiang)业务场所变更为广州(zhou)市天河区华夏路(lu)26号2004房(fang)、2005房(fang)，将(jiang)主要负(fu)责人变更为孔全英，且办理了市场主体变更登(deng)记，但未在相关事项发生变化之日起5个工作日内向广东证监局报告。二是业务推广环节存在不合规情(qing)形。点牛优选广州(zhou)分公司未对以点牛优选有(you)限公司广州(zhou)分公司名义注册并(bing)认证的微(wei)信视频号内容发布(bu)合规情(qing)况进行(xing)审核管理，且未对相关微(wei)信视频号直播行(xing)为进行(xing)留痕管理，前述行(xing)为反映出合规管理方面(mian)存在不足。

广东证监局表示，上述行(xing)为违反了《证券、期货投资咨询(xun)管理暂(zan)行(xing)办法》第四条、第十条，以及《证券投资顾问业务暂(zan)行(xing)规定》第三条、第二十七(qi)条第一款的有(you)关规定。根据《证券法》第一百七(qi)十条第二款和《证券投资顾问业务暂(zan)行(xing)规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对点牛优选广州(zhou)分公司采取出具警示函的行(xing)政监管措施。