中(zhong)国网财经(jing)5月8日(ri)讯 日(ri)前，中(zhong)国证券投资基金业协(xie)会发布的一则纪(ji)律处分决定书(shu)显(xian)示，对和(he)璞(北京)资本管理有(you)限公司(si)(以下简称“北京和(he)璞”)进(jin)行警告。

中(zhong)国证券投资基金业协(xie)会〔2024〕107号记录处分决定书(shu)显(xian)示，北京和(he)璞存在未勤勉尽职履行管理人义务的违规行为：

2017年8月，“嘉兴见闻股权投资基金合伙企业(有(you)限合伙)”(以下简称“嘉兴见闻基金”)在工商登记成立；2017年 9月，“嘉兴见闻基金”的执行事务合伙人北京见闻资产管理有(you)限公司(si)(以下简称“北京见闻”，曾(ceng)用名北京启翔资产管理有(you)限公司(si))与有(you)限合伙人郑州国投产业发展基金(有(you)限合伙)(以下简称“郑州国投”)、北京鼎兴开翼投资管理有(you)限公司(si)(以下简称“鼎兴开翼”)签署《协(xie)议书(shu)》，《协(xie)议书(shu)》约(yue)定鼎兴开翼每年出(chu)资 5500万元用于向郑州国投支付其(qi)5亿(yi)元投资本金每年10%的利息，并约(yue)定鼎兴开翼不因出(chu)资而享有(you)基金任何权益，亦不参与基金收益分配(pei)。2017年11月，“嘉兴见闻基金”在协(xie)会完成备案，北京和(he)璞为“嘉兴见闻基金”管理人，北京见闻、郑州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基金”投资者。根据相(xiang)关(guan)仲裁裁决书(shu)，“嘉兴见闻基金”分别于2017年12月、2018年2月、2018年5月向鼎兴开翼出(chu)具《付款通知书(shu)》，累计要求鼎兴开翼出(chu)资5500万元；鼎兴开翼分别于2017年12月、2018年3 月向“嘉兴见闻基金”累计实缴出(chu)资3000万元；“嘉兴见闻基金”于2017年12月、2018年3月累计向郑州国投支付价款 2100余万元，转账凭证备注为“分红”“特殊分红”。综上所(suo)述，鼎兴开翼并非“嘉兴见闻基金”的真实投资者，其(qi)出(chu)资实际(ji)是按照《协(xie)议书(shu)》约(yue)定用于支付郑州国投每年10%利息的固定收益，但(dan)和(he)璞资本仍将(jiang)鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻基金”的投资者，该情形违反(fan)了《私募(mu)基金监管办法》第四条的规定。

纪(ji)律处分通知书(shu)显(xian)示，根据《基金法》《私募(mu)基金监管办法》《实施办法》等相(xiang)关(guan)规定，协(xie)会决定作出(chu)以下纪(ji)律处分：对北京和(he)璞进(jin)行警告。