实(shi)习记者|王颖(ying)
记者|张一诺
7月12日(ri), 湖(hu)南证监局公(gong)布了一张罚单(dan),剑指大(da)有期货有限(xian)公(gong)司。
罚单(dan)显示,大(da)有期货有限(xian)公(gong)司存(cun)在以(yi)下违法违规行为:未对信(xin)息系统权限(xian)和外部接入进(jin)行有效(xiao)管理,未能有效(xiao)约束员工行为。上述情形(xing)反映(ying)出你公(gong)司内部控制存(cun)在缺陷,违反了《期货公(gong)司监督管理办法》(证监会令(ling)第(di)155号)第(di)五十六条的(de)规定(ding)。
针对上述违法违规行为,湖(hu)南证监局依据《期货公(gong)司监督管理办法》第(di)一百零九条的(de)规定(ding),对其(qi)采取责令(ling)改正的(de)行政监管措施(shi)。
大(da)有期货有限(xian)公(gong)司是现代投资股份有限(xian)公(gong)司全资子公(gong)司,于2002年7月在长沙(sha)成(cheng)立,注册(ce)资本8.3亿元,总部设在长沙(sha),是湖(hu)南省期货业协会会长单(dan)位。
根据wind数(shu)据,年内对期货机构(gou)罚单(dan)已达到29张,涉及包(bao)括国联期货、中(zhong)泰期货等在内的(de)24家期货公(gong)司或(huo)旗下分(fen)支机构(gou)。