中新经纬5月16日电 (魏薇)近日，因两位独立董事“超(chao)期服役”，西安(an)银(yin)行收(shou)到中国(guo)证券监督管理委员会(hui)陕西监管局(下称(cheng)陕西证监局)开出的罚单(dan)。
15日，西安(an)银(yin)行发布了整改报告，称(cheng)针对独立董事目前存(cun)在的问题(ti)，公司已(yi)经在前期市场遴选的基础上(shang)，迅速与多名意向候(hou)选人进行了对接，正在加快(kuai)推进独立董事资格预审工(gong)作。目前，西安(an)银(yin)行原四(si)位独立董事中，有(you)三人已(yi)提交了辞职报告。
两位独立董事“超(chao)期服役”
西安(an)银(yin)行此前公告称(cheng)，公司于(yu)2024年4月25日收(shou)到陕西证监局出具的《关于(yu)对西安(an)银(yin)行股(gu)份有(you)限公司、廖志(zhi)生采取责令改正监管措施的决定》(下称(cheng)决定书)。
决定书显示，经查，西安(an)银(yin)行现任独立董事雎国(guo)余、廖志(zhi)生截至2022年11月已(yi)连续任职满(man)6年。雎国(guo)余2023年3月向公司提交辞职报告，但至今未(wei)完成(cheng)独立董事的补选工(gong)作；廖志(zhi)生明知连续任职已(yi)超(chao)6年，仍继续任职并领取津贴，至今未(wei)向董事会(hui)提交书面辞职报告。
决定书指出，上(shang)述问题(ti)违反《上(shang)市公司独立董事管理办(ban)法》(证监会(hui)令第220号)第十三条、第十五条规定，根(gen)据《上(shang)市公司独立董事管理办(ban)法》第四(si)十四(si)条规定，陕西证监局决定对西安(an)银(yin)行及独立董事廖志(zhi)生采取责令改正的监管措施。针对上(shang)述公司治理不规范问题(ti)，公司应自收(shou)到决定书之日起十五个工(gong)作日内向该局提交书面整改报告。
公开资料显示，雎国(guo)余出生于(yu)1946年4月，本科学历(li)。雎国(guo)余历(li)任北京大(da)学经济学院助教、讲师、副教授、教授、院长助理、副院长、党委书记；北京大(da)学经济研究所所长；北京大(da)学社会(hui)科学部副主任；北京大(da)学经济学院学术委员会(hui)主任。
廖志(zhi)生出生于(yu)1948年3月，本科学历(li)。廖志(zhi)生历(li)任香港上(shang)海汇丰银(yin)行总行行政练习生、高级外汇交易员、部门(men)主管、汇丰银(yin)行附属机(ji)构董事；加拿大(da)帝(di)国(guo)商业银(yin)行香港分行环球资金(jin)部董事；加拿大(da)帝(di)国(guo)商业银(yin)行多伦多总行高级外汇交易员；加拿大(da)帝(di)国(guo)商业银(yin)行香港分行环球资金(jin)部董事、总经理；丰业银(yin)行香港分行资金(jin)部董事；丰业银(yin)行亚太区总部资金(jin)部董事。
西安(an)银(yin)行还在公告中作出说明，称(cheng)廖志(zhi)生自2022年8月6日首次书面沟(gou)通请辞事宜后，又多次督促公司推进调整独立董事的相(xiang)关工(gong)作。在此期间，廖志(zhi)生对公司暂(zan)缓其辞去独立董事职务(wu)以确保公司治理有(you)效运(yun)行的请求给(gei)予了最大(da)程(cheng)度的理解和配(pei)合。西安(an)银(yin)行就延(yan)误调整独立董事有(you)关事宜对廖志(zhi)生和雎国(guo)余造(zao)成(cheng)的影响深表(biao)歉意。
“与多名意向候(hou)选人进行对接”
4月29日，即决定书下发后的第四(si)天，西安(an)银(yin)行发布关于(yu)廖志(zhi)生独立董事辞职的公告，称(cheng)廖志(zhi)生因履职期限届满(man)，于(yu)2024年4月29日向公司董事会(hui)递交了辞职报告，申请辞去公司第六届董事会(hui)独立董事及董事会(hui)相(xiang)关专门(men)委员会(hui)职务(wu)。
西安(an)银(yin)行2023年年报显示，该行共有(you)四(si)名独立董事，分别是雎国(guo)余、廖志(zhi)生、梁永明和李晓。四(si)人报告期内从(cong)公司获得的税前报酬总额均为20万元。
除了雎国(guo)余、廖志(zhi)生二人外，5月7日，西安(an)银(yin)行还公告称(cheng)，该行独立董事梁永明根(gen)据监管部门(men)的资格批复时间在公司任期即将届满(man)。梁永明于(yu)2024年5月7日向公司董事会(hui)递交了辞职报告。
中新经纬查阅发现，雎国(guo)余、廖志(zhi)生的独立董事任职资格于(yu)2016年11月获监管核准，梁永明的独立董事任职资格于(yu)2018年7月获核准，李晓的任职资格于(yu)2022年9月获核准。目前，该行三位独立董事均已(yi)提交辞职报告。
5月15日，西安(an)银(yin)行发布关于(yu)陕西证监局行政监管措施的整改报告，称(cheng)公司在收(shou)到上(shang)述监管措施后，高度重视，积极沟(gou)通并及时落实各项监管要求。
西安(an)银(yin)行表(biao)示，由于(yu)廖志(zhi)生辞职将导致公司独立董事人数低于(yu)董事会(hui)人数的三分之一，在公司股(gu)东大(da)会(hui)选举(ju)产生新的独立董事并经监管部门(men)核准任职资格履职前，廖志(zhi)生将按照法律法规和公司章程(cheng)的规定，继续履行公司独立董事及董事会(hui)相(xiang)关专门(men)委员会(hui)职务(wu)。西安(an)银(yin)行也将严格按照相(xiang)关监管法规持续做好过渡期的各项支撑和衔接工(gong)作，确保公司董事会(hui)运(yun)行的有(you)效性和连续性。
西安(an)银(yin)行称(cheng)，针对公司独立董事目前存(cun)在的问题(ti)，公司已(yi)经在前期市场遴选的基础上(shang)，迅速与多名意向候(hou)选人进行了对接，正在加快(kuai)推进独立董事资格预审工(gong)作，并将在2023年年度股(gu)东大(da)会(hui)上(shang)正式履行独立董事调整的相(xiang)关治理程(cheng)序。
西安(an)银(yin)行表(biao)示，公司将以此为戒(jie)，深刻认识独立董事机(ji)制改革的重要意义，建立独立董事履职保障和动态调整的长效机(ji)制，充分发挥独立董事“参与决策、监督制衡、专业咨询”的职责定位，努力提升公司治理的合规性、有(you)效性和开放性，持续夯实公司健康可持续发展的治理根(gen)基。
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