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本公(gong)司及其董事、监(jian)事、高级管(guan)理人员保证公(gong)告内容真实、准确和完整，并对(dui)公(gong)告中(zhong)的虚假记载(zai)、误导性陈述或者重大遗漏(lou)承担责(ze)任。
特别提示：
1、本次符合解锁条件的激励对(dui)象为151人
2、本次限制性股票解锁数量为964.20万股，占目(mu)前公(gong)司总股本的1.9374%
3、本次解除限售的限制性股票可上市流通日为2024年(nian)6月6日（星(xing)期四(si)）
浙江(jiang)方正电(dian)机股份有限公(gong)司（以下简称“公(gong)司”）第八(ba)届董事会第十五次会议、第八(ba)届监(jian)事会第十六次会议于2024年(nian)5月24日审议通过了《关于2021年(nian)限制性股票激励计划第三个(ge)解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认(ren)为公(gong)司2021年(nian)限制性股票激励计划第三个(ge)解锁期解锁条件已达成，根据2021年(nian)第一次临时股东大会对(dui)董事会的授权，同意按(an)照《浙江(jiang)方正电(dian)机股份有限公(gong)司2021年(nian)限制性股票激励计划（草案）》的相(xiang)关规定对(dui)符合解锁条件的151名激励对(dui)象办理相(xiang)关解锁事宜，现将(jiang)有关情(qing)况公(gong)告如下：
一、股权激励计划简述及实施情(qing)况
1、2021年(nian)3月27日，公(gong)司第六届董事会第三十七次会议审议通过《关于〈2021年(nian)限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要(yao)的议案》、《关于〈2021年(nian)限制性股票激励计划实施考核管(guan)理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公(gong)司2021年(nian)限制性股票激励计划有关事项(xiang)的议案》，公(gong)司独立董事、律师事务所发(fa)表了意见，公(gong)司第六届监(jian)事会第三十次会议审议通过相(xiang)关议案。公(gong)司已将(jiang)激励对(dui)象名单在公(gong)司内部进行了公(gong)示，公(gong)示期满后，监(jian)事会对(dui)本激励计划授予激励对(dui)象名单进行了核查并对(dui)公(gong)示情(qing)况进行了说明。
2、2021年(nian)4月14日，公(gong)司2021年(nian)第一次临时股东大会审议通过《关于〈2021年(nian)限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要(yao)的议案》、《关于制定公(gong)司〈2021年(nian)限制性股票激励计划实施考核管(guan)理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公(gong)司2021年(nian)限制性股票激励计划有关事项(xiang)的议案》。公(gong)司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对(dui)象符合条件时向激励对(dui)象授予限制性股票，并办理授予所必需的全(quan)部事宜。
3、2021年(nian)5月6日，公(gong)司第七届董事会第三次会议和第七届监(jian)事会第三次会议审议通过《关于调整2021年(nian)限制性股票激励计划授予部分激励对(dui)象名单的议案》、《关于向2021年(nian)限制性股票激励计划激励对(dui)象授予限制性股票的议案》。公(gong)司独立董事对(dui)此发(fa)表了独立意见，监(jian)事会对(dui)授予日激励对(dui)象名单进行了核实并发(fa)表了同意的意见。
4、2021年(nian)5月12日披露了《关于2021年(nian)限制性股票激励计划激励对(dui)象名单的更正公(gong)告》，2021年(nian)5月7日对(dui)外披露的《浙江(jiang)方正电(dian)机股份有限公(gong)司2021年(nian)限制性股票激励计划激励对(dui)象名单（调整后）》中(zhong)层管(guan)理人员、核心业务（技术）人员名单中(zhong)序(xu)号97号“郭璟熠”更正为英文名“GUO JINGYI”。公(gong)司独立董事发(fa)表了独立意见、监(jian)事会发(fa)表了核查意见，认(ren)为本次激励计划对(dui)象名单的人员符合相(xiang)关法律、法规、规范(fan)性文件规定的激励对(dui)象条件，符合公(gong)司激励计划确定的激励对(dui)象范(fan)围，其作为公(gong)司激励计划激励对(dui)象的主体资格合法、有效。
5、2021年(nian)5月21日，公(gong)司2020年(nian)度股东大会审议通过《关于调整2021年(nian)限制性股票激励计划激励对(dui)象名单的议案》。
自激励计划授予日至登(deng)记日，徐华月女士(shi)因个(ge)人财(cai)务状况自愿放弃认(ren)购部分拟向其授予的限制性股票，其放弃认(ren)购的限制性股票数量为25万股。公(gong)司限制性股票授予数量由3100万股调整为3075万股，授予对(dui)象182人没有调整。
6、2021年(nian)11月3日，公(gong)司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于回购注销2021年(nian)部分限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票530,000股股份进行回购注销。
7、2021年(nian)11月22日，公(gong)司2021年(nian)第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》。
8、2022年(nian)4月14日，公(gong)司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票195,000股股份进行回购注销。
9、2022年(nian)5月6日，公(gong)司2021年(nian)年(nian)度股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》。
10、2022年(nian)6月1日，公(gong)司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于2021年(nian)限制性股票激励计划第一个(ge)解锁期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对(dui)象174名，本次限制性股票解锁数量为900.75万股，占公(gong)司总股本的1.8054%。
11、2023年(nian)4月27日，公(gong)司第八(ba)届董事会第三次会议、第八(ba)届监(jian)事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票1,050,000股股份进行回购注销。
12、2023年(nian)5月22日，公(gong)司2022年(nian)度股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》。
13、2023年(nian)5月29日，公(gong)司第八(ba)届董事会第五次会议、第八(ba)届监(jian)事会第五次会议审议通过了《关于2021年(nian)限制性股票激励计划第二个(ge)解锁期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对(dui)象157名，本次限制性股票解锁数量为852.75万股，占公(gong)司总股本的1.71%。
14、2024年(nian)4月29日，公(gong)司第八(ba)届董事会第十四(si)次会议、第八(ba)届监(jian)事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)王锋、聂猛、程皓、陈鹏、于胜华、牛铭奎、牟健七名离职或不(bu)符合条件的激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票1,798,000股股份进行回购注销。
15、2024年(nian)5月20日，公(gong)司2023年(nian)度股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)王锋、聂猛、程皓、陈鹏、于胜华、牛铭奎、牟健七名离职或不(bu)符合条件的激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票1,798,000股股份进行回购注销。
二、2021年(nian)限制性股票激励计划第三个(ge)解锁期解锁条件已达成的说明
公(gong)司董事会对(dui)2021年(nian)限制性股票激励计划第三个(ge)解除限售期规定的条件进行了审查，公(gong)司激励对(dui)象均(jun)满足(zu)解除限售条件。
（一） 第三个(ge)解除限售期届满的情(qing)况说明
2021年(nian)限制性股票激励计划解除限售期及各期解除限售时间安排(pai)如下表所示
本计划的有效期为48个(ge)月，自限制性股票的授予日起计算。
本计划授予的限制性股票自本激励计划首次授予日满12个(ge)月后分三期解锁，具体安排(pai)如下：
公(gong)司激励计划授权日为2021年(nian)5月6日，限制性股票上市日期为2021年(nian)6月1日，公(gong)司激励计划授予的限制性股票第三个(ge)锁定期将(jiang)在2024年(nian)5月31日届满，可解锁获授总数的40%。
（二）满足(zu)解锁条件情(qing)况的说明
公(gong)司董事会对(dui)激励计划本期限制性股票解锁约定的条件进行了审查，激励计划所有解锁条件已达成情(qing)况详见下表：
综(zong)上所述，董事会认(ren)为公(gong)司激励计划中(zhong)规定的授予限制性股票第三个(ge)解锁期的解锁条件已经成就，并根据公(gong)司2021年(nian)第一次临时股东大会之授权，同意按(an)照限制性股票激励计划的相(xiang)关规定办理授予的限制性股票第三期解锁事宜。
三、本次限制性股票解锁股份上市流通安排(pai)
1、本次解锁的限制性股票可上市流通日为2024年(nian)6月6日。
2、根据激励计划规定的解锁安排(pai)，本次符合解锁条件的激励对(dui)象共计151人，申请解锁的限制性股票数量共计9,642,000股，占激励计划授予的限制性股票总数的40%，占公(gong)司目(mu)前总股本的1.9374%，具体情(qing)况如下：
注：公(gong)司高级管(guan)理人员所持(chi)本次限制性股票激励计划限售股份解锁后，其买卖股份应遵守(shou)《深圳证券交易所上市公(gong)司自律监(jian)管(guan)指引第10号一一股份变动管(guan)理》、《深圳证券交易所上市公(gong)司自律监(jian)管(guan)指引第1号一一主板(ban)上市公(gong)司规范(fan)运(yun)作》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相(xiang)关法律法规的规定。
四(si)、关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明
1、经公(gong)司董事会、股东大会审议通过，公(gong)司拟向 182 名激励对(dui)象授予 3,100万股限制性股票。其中(zhong)一名激励对(dui)象因个(ge)人财(cai)务状况自愿放弃认(ren)购部分拟向其授予的限制性股票，其放弃认(ren)购的限制性股票数量为25万股。公(gong)司限制性股票授予数量由3100万股调整为3075万股，授予对(dui)象182人没有调整。
2、鉴于授予激励对(dui)象中(zhong)5名激励对(dui)象因个(ge)人原因离职，根据《公(gong)司法》 《上市公(gong)司股权激励管(guan)理办法》《公(gong)司 2021 年(nian)限制性股票激励计划（草案）》相(xiang)关规定，离职激励对(dui)象已不(bu)符合激励对(dui)象条件，离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解除限售的限制性股票不(bu)得解锁，由公(gong)司回购后注销。公(gong)司召开了第七届董事会第十次会议、第七届监(jian)事会第七次会议审议通过了《关于回购注销已获授但尚(shang)未解锁的部分限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票530,000股股份进行回购注销。该部分股份已于2022年(nian)5月24日在中(zhong)国证券登(deng)记结算有限公(gong)司深圳分公(gong)司完成注销手续。
3、公(gong)司于2022年(nian)4月14日召开了第七届董事会第十六次会议、第七届监(jian)事会第十次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票195,000股股份进行回购注销。该部分股份已于2023年(nian)1月4日在中(zhong)国证券登(deng)记结算有限公(gong)司深圳分公(gong)司完成注销手续。
4、2023年(nian)4月27日，公(gong)司召开了第八(ba)届董事会第三次会议、第八(ba)届监(jian)事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票1,050,000股股份进行回购注销。16名激励对(dui)象因个(ge)人原因离职，已不(bu)符合激励对(dui)象条件，离职激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解除限售的限制性股票不(bu)得解锁，由公(gong)司回购后注销。因此，上述十六名激励对(dui)象获授的1,050,000 股限制性股票不(bu)在本次解锁范(fan)围内，公(gong)司将(jiang)在履行相(xiang)应审议、审批、披露程序(xu)后对(dui)上述股份进行回购注销。
5、2023 年(nian)5月 29日，公(gong)司第八(ba)届董事会第五次会议和第八(ba)届监(jian)事会第五次会议审议通过了《关于2021年(nian)限制性股票激励计划第二个(ge)解锁期解锁条件成就的议案》，确定公(gong)司2021年(nian)限制性股票第二期解锁条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对(dui)象共157人，可申请解除限售的限制性股票数量为 852.75万股。公(gong)司一名激励对(dui)象绩效考核结果为“差”，不(bu)符合解锁条件，其持(chi)有的7万股限制性股票全(quan)部由公(gong)司回购注销。
6、2024年(nian)4月29日，公(gong)司第八(ba)届董事会第十四(si)次会议、第八(ba)届监(jian)事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票的议案》，公(gong)司决定对(dui)王锋、聂猛、程皓、陈鹏、于胜华、牛铭奎、牟健七名离职或不(bu)符合条件的激励对(dui)象已获授但尚(shang)未解锁的限制性股票1,798,000股股份进行回购注销。因此，上述七名激励对(dui)象获授的1,798,000 股限制性股票不(bu)在本次解锁范(fan)围内，公(gong)司将(jiang)在履行相(xiang)应审议、审批、披露程序(xu)后对(dui)上述股份进行回购注销。
7、2024 年(nian)5月24日，公(gong)司第八(ba)届董事会第十五次会议和第八(ba)届监(jian)事会第十六次会议审议通过了《关于2021年(nian)限制性股票激励计划第三个(ge)解锁期解锁条件成就的议案》，确定公(gong)司2021年(nian)限制性股票第三期解锁条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对(dui)象共151人，可申请解除限售的限制性股票数量为964.20万股，占目(mu)前公(gong)司总股本的1.9374%。
除上述事项(xiang)外，本次解除限售的相(xiang)关内容与已披露的激励计划不(bu)存在差异。
五、本次解除限售后的股本结构变动表
注：上述变动情(qing)况为公(gong)司初步测(ce)算结果，本次解除限售后的股本结构以中(zhong)国证券登(deng)记结算有限责(ze)任公(gong)司深圳分公(gong)司最终办理结果为准。
六、备查文件
1、股权激励获得股份解除限售申请表；
2、第八(ba)届董事会第十五次会议决议；
3、第八(ba)届监(jian)事会第十六次会议决议；
4、第八(ba)届董事会薪酬和考核委员会第四(si)次会议；
5、北京通商(shang)（杭州）律师事务所关于浙江(jiang)方正电(dian)机股份有限公(gong)司2021年(nian)限制性股票激励计划第三个(ge)解锁期解锁事项(xiang)之法律意见书。
特此公(gong)告。
浙江(jiang)方正电(dian)机股份有限公(gong)司董事会
2024 年(nian) 6 月 3 日
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