中国网财经5月15日讯 日前，重庆证监局公布相关监管措施显(xian)示，五矿期(qi)货有限公司重庆营业部(简称：五矿期(qi)货重庆营业部)因未对客户异常交易行为进行监控，被重庆证监局责(ze)令整(zheng)改。
经重庆证监局查明，五矿期(qi)货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为。截至重庆证监局现场检查日，五矿期(qi)货重庆营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控，未有效排查风险并采取措施进行处理，未严格执行五矿期(qi)货有限公司《外部接入信息系统管理办法》第二十五条的规定。
重庆证监局表示，上述情形反映出五矿期(qi)货重庆营业部合(he)规风险管理不到(dao)位，内部控制存在缺陷，违反了《期(qi)货公司监督管理办法》(证监会(hui)令第155号(hao))第五十六条的规定。
依据《期(qi)货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对五矿期(qi)货重庆营业部采取出具(ju)警示函的行政监管措施，并记入证券期(qi)货市场诚信档案。
重庆证监局强调，五矿期(qi)货重庆营业部应高度重视，认真(zhen)整(zheng)改，对相关人员进行内部问责(ze)，切实提高合(he)规风险管理水平。对于为何会(hui)出现上述违规，以及相关整(zheng)改情况，记者采访到(dao)五矿期(qi)货，截至发稿前，未收到(dao)对方回复(fu)。
一位业内专家(jia)向记者表示，异常交易行为未被及时察觉和处理，反映出营业部在人员培训和管理上可能(neng)存在不足(zu)，导致员工(gong)对合(he)规风险认识不足(zu)。相关事件发生，可能(neng)对涉事期(qi)货公司品牌形象和声誉造(zao)成负面影响，降低投资者和客户信任(ren)度。
公开资料显(xian)示，五矿期(qi)货成立于1993年，是中国最早成立的一批期(qi)货公司之一。五矿期(qi)货是世界500强中国五矿旗下核(he)心的期(qi)货业务平台，主要业务包括期(qi)货经纪、期(qi)货交易咨询、资产管理业务等(deng)，并通过五矿产业金融开展基(ji)差贸易、仓(cang)单服务、合(he)作套保、场外衍生品业务、做市业务等(deng)风险管理业务，通过五矿金服开展境外期(qi)货经纪业务和期(qi)货投资咨询业务。
五矿期(qi)货现拥有17家(jia)期(qi)货营业部和5家(jia)分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等(deng)3家(jia)子公司。
4月下旬，五矿期(qi)货母公司五矿资本(股票代码：600390.SH)2023年年报披露其相关年度业绩显(xian)示，截至报告期(qi)末，五矿期(qi)货总资产218.94亿元，净资产41.87亿元；报告期(qi)内实现合(he)并口径营业总收入19.56亿元，同比增长34.19%；实现净利润7168.05万元，同比增长126.90%。
截至2023年报告期(qi)末，五矿期(qi)货收入结构如(ru)下：
