券商布局北交所做市(shi)业务。
7月11日，国(guo)元证券公告表示(shi)，已获得证监会做市(shi)业务资格的批复。据悉，国(guo)元证券获得的是科创(chuang)板以及(ji)北交所的做市(shi)资格。今年以来，多家券商在布局北交所做市(shi)资格。开源证券、上海证券、财信证券、首创(chuang)证券等券商的北交所做市(shi)资格申请均已获得证监会的反(fan)馈意(yi)见，预计不久也会获批。
“申请北交所与科创(chuang)板做市(shi)资格，为公司拓展投资范围、提升投资收益开辟新路径。”今年1月，国(guo)元证券在与投资者互动中表示(shi)。
做市(shi)业务获批
国(guo)元证券公告称，公司于近(jin)日收到中国(guo)证监会出具的《关于核准国(guo)元证券股份有限公司上市(shi)证券做市(shi)交易业务资格的批复》（证监许可〔2024〕1038号），中国(guo)证监会核准公司上市(shi)证券做市(shi)交易（限于上市(shi)股票做市(shi)交易）业务资格。
国(guo)元证券表示(shi)，公司将严格按照有关规(gui)定和上述批复的要(yao)求,做好开展该项(xiang)业务的各项(xiang)工作。
其实，早在2023年的8月，国(guo)元证券董事会就审(shen)议通过了相关议案。当时，国(guo)元证券董事会审(shen)议通过了《关于公司申请上市(shi)证券做市(shi)交易业务资格并从事科创(chuang)板和北交所股票做市(shi)交易业务的议案》。
议案称，同意(yi)公司申请上市(shi)证券做市(shi)交易业务资格并从事科创(chuang)板和北交所股票做市(shi)交易业务。授权公司经营管理(li)层办(ban)理(li)上市(shi)证券做市(shi)交易业务资格并从事科创(chuang)板和北交所股票做市(shi)交易业务相关申请手续及(ji)开展该项(xiang)业务的相关事宜。2024年4月底，国(guo)元证券股东大会通过了相关决议。
4月26日，国(guo)元证券的做市(shi)业务申请获得证监会反(fan)馈。反(fan)馈意(yi)见之一是：根(gen)据申请材料，做市(shi)业务部目前主要(yao)开展新三板做市(shi)业务，请补充该部门(men)新三板做市(shi)业务开展情况。此外(wai)，该部门(men)设部门(men)经理(li)、投资经理(li)、做市(shi)交易岗、做市(shi)研(yan)究岗、合规(gui)管理(li)岗、风险(xian)管理(li)岗以及(ji)技(ji)术支持岗等岗位，请补充说明上述岗位及(ji)人员是否根(gen)据不同做市(shi)业务区分团队，或同时从事上市(shi)证券和新三板做市(shi)业务。
多家已经收到反(fan)馈
国(guo)元证券是已经成功获批科创(chuang)板与北交所做市(shi)资格。相比科创(chuang)板的做市(shi)资格，北交所的做市(shi)资格门(men)槛更低(di)一些。目前有多家券商在申请北交所的做市(shi)资格，有的已经获得了证监会的反(fan)馈。
今年7月5日，开源证券申请北交所股票做市(shi)业务资格获得证监会反(fan)馈意(yi)见。反(fan)馈意(yi)见一共有4条，一是根(gen)据公司北交所做市(shi)制度，董事会负责审(shen)定做市(shi)业务总规(gui)模，请提供相关审(shen)定文件。二是请补充提供控股股东陕西(xi)煤业化工集团有限责任公司最(zui)近(jin)3年规(gui)模、收入、利润、市(shi)场占有率(lu)等指(zhi)标居于行业前列的支撑材料。三是请公司提供2022年、2023年新三板做市(shi)业务排名的支撑材料。四是公司2024年5月因资管业务相关问题被陕西(xi)证监局采(cai)取责令改正行政监管措施，请补充说明相关问题整改情况。
今年5月31日，上海证券申请北交所做市(shi)业务资格事项(xiang)获反(fan)馈，意(yi)见有6条，包括请补充论证拟分管高管现有分管工作与上市(shi)证券做市(shi)业务是否存在利益冲(chong)突、是否符合业务隔离、是否具有管理(li)上市(shi)证券做市(shi)交易业务的专业素质和履职能力。请补充论证首席风险(xian)官是否具有对上市(shi)证券做市(shi)交易风险(xian)进行分析和评(ping)估的专业素质和履职能力。请补充说明公司建立健(jian)全北交所做市(shi)异常交易监控机制的情况。请补充公司2023年经审(shen)计的财务报告，并补充更新现有业务经营管理(li)情况的相关说明等等。
记者梳理(li)发现，今年以来，申请做市(shi)业务资格获得反(fan)馈的券商还包括财信证券、首创(chuang)证券以及(ji)光(guang)大证券。
北交所做市(shi)商已达17家
北交所官网信息披露，目前北交所的做市(shi)商一共有17家（不包括刚获批的国(guo)元证券），以头部券商为主，中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券等都(dou)在其中。
据悉，做市(shi)交易是北交所市(shi)场一项(xiang)重要(yao)的制度创(chuang)新。2023年做市(shi)制度上线以来，全年运行平稳(wen)，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积(ji)极效(xiao)应(ying)。截至2023年底，北交所做市(shi)商16家，做市(shi)股票备案198单，涉(she)及(ji)股票88只，与做市(shi)商加入前相比，做市(shi)标的股票日均换手率(lu)增(zeng)加34%，相对买(mai)卖(mai)价差、日内波动率(lu)分别下降18%、7%。
“北交所做市(shi)业务为证券公司差异化展业提供了新领域，后续将在做好业务风险(xian)控制的前提下持续扩大北交所做市(shi)业务投入。”有券商称。
责编(bian)：汪(wang)云鹏
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