中(zhong)国网财经5月8日(ri)讯 日(ri)前，中(zhong)国证券投资基金业协(xie)会发布的一则纪律处分决定书显示，对和璞(pu)(北京)资本管理有限公司(以下简称“北京和璞(pu)”)进行警告。

中(zhong)国证券投资基金业协(xie)会〔2024〕107号记录处分决定书显示，北京和璞(pu)存在未勤勉尽职履行管理人义务(wu)的违规行为：

2017年(nian)8月，“嘉兴见闻股权投资基金合伙企业(有限合伙)”(以下简称“嘉兴见闻基金”)在工商登记成(cheng)立；2017年(nian) 9月，“嘉兴见闻基金”的执(zhi)行事务(wu)合伙人北京见闻资产管理有限公司(以下简称“北京见闻”，曾用名北京启翔资产管理有限公司)与(yu)有限合伙人郑州国投产业发展(zhan)基金(有限合伙)(以下简称“郑州国投”)、北京鼎兴开翼投资管理有限公司(以下简称“鼎兴开翼”)签署《协(xie)议书》，《协(xie)议书》约定鼎兴开翼每年(nian)出资 5500万元用于向郑州国投支付(fu)其5亿元投资本金每年(nian)10%的利息，并约定鼎兴开翼不因(yin)出资而(er)享有基金任何(he)权益，亦不参与(yu)基金收益分配。2017年(nian)11月，“嘉兴见闻基金”在协(xie)会完成(cheng)备案，北京和璞(pu)为“嘉兴见闻基金”管理人，北京见闻、郑州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基金”投资者。根据相(xiang)关仲裁裁决书，“嘉兴见闻基金”分别于2017年(nian)12月、2018年(nian)2月、2018年(nian)5月向鼎兴开翼出具《付(fu)款通知(zhi)书》，累计要求(qiu)鼎兴开翼出资5500万元；鼎兴开翼分别于2017年(nian)12月、2018年(nian)3 月向“嘉兴见闻基金”累计实(shi)缴出资3000万元；“嘉兴见闻基金”于2017年(nian)12月、2018年(nian)3月累计向郑州国投支付(fu)价款 2100余万元，转账凭证备注为“分红”“特(te)殊分红”。综上所述，鼎兴开翼并非“嘉兴见闻基金”的真实(shi)投资者，其出资实(shi)际是按(an)照《协(xie)议书》约定用于支付(fu)郑州国投每年(nian)10%利息的固定收益，但和璞(pu)资本仍将鼎兴开翼备案为

“嘉兴见闻基金”的投资者，该情形违反了《私募基金监(jian)管办法》第四条的规定。

纪律处分通知(zhi)书显示，根据《基金法》《私募基金监(jian)管办法》《实(shi)施(shi)办法》等相(xiang)关规定，协(xie)会决定作出以下纪律处分：对北京和璞(pu)进行警告。