中国(guo)网财(cai)经(jing)4月23日讯 日前(qian)，上海证监局发布相关行政(zheng)监管措施显示，近期，其在(zai)对华闻期货有限(xian)公司(简称：华闻期货)的核查中发现，华闻期货存在(zai)不符合期货交易(yi)咨询从业条件的员工发布期货交易(yi)咨询建议，营(ying)销留痕不完整(zheng)，对员工营(ying)销活动合规管控不足的情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

上海证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百(bai)零九条的规定，决定对华闻期货采(cai)取责令改(gai)正的监督管理措施。同时，上海证监局要(yao)求，华闻期货应(ying)在(zai)收(shou)到本决定书之日起1个月内予以(yi)改(gai)正并提交书面(mian)报告。

据上海证监局同时公布另一行政(zheng)监管措施，孙贵银在(zai)华闻期货有限(xian)公司任职期间，存在(zai)不符合期货交易(yi)咨询从业条件但向交易(yi)者(zhe)提供期货交易(yi)咨询建议的违规事实，违反了《期货公司期货交易(yi)咨询业务办法》(证监会令第70号，经(jing)证监会令第202号修(xiu)改(gai))第三条第二款，以(yi)及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项(xiang)的规定。

上海证监局根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对孙贵银采(cai)取出具警示函的监督管理措施。