中国网财经4月23日讯 日前，上海证监局发布相关(guan)行政监管措施(shi)显示，近期，其在对华闻期货有限公司(si)(简称：华闻期货)的核查中发现，华闻期货存在不符合期货交(jiao)易咨询(xun)从业条件的员工发布期货交(jiao)易咨询(xun)建(jian)议，营销留痕不完整，对员工营销活动合规(gui)管控不足的情况，违(wei)反了(le)《期货公司(si)监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规(gui)定(ding)。

上海证监局根据《期货公司(si)监督管理办法》第一百(bai)零九条的规(gui)定(ding)，决定(ding)对华闻期货采(cai)取责令改(gai)正的监督管理措施(shi)。同时，上海证监局要求，华闻期货应在收到本决定(ding)书之日起1个月内予以改(gai)正并提交(jiao)书面(mian)报告。

据上海证监局同时公布另一行政监管措施(shi)，孙贵银在华闻期货有限公司(si)任(ren)职期间，存在不符合期货交(jiao)易咨询(xun)从业条件但向交(jiao)易者提供期货交(jiao)易咨询(xun)建(jian)议的违(wei)规(gui)事实，违(wei)反了(le)《期货公司(si)期货交(jiao)易咨询(xun)业务办法》(证监会令第70号，经证监会令第202号修改(gai))第三条第二款，以及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规(gui)定(ding)。

上海证监局根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规(gui)定(ding)，决定(ding)对孙贵银采(cai)取出(chu)具警示函的监督管理措施(shi)。