中国网财经4月18日(ri)讯(xun) 日(ri)前,中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决(jue)定书显示(shi),佰仕信(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称“佰仕信”)被取消会员资格(ge),并(bing)撤销其管理人登记。
中国证券投资基金业协会〔2024〕65号记录处分决(jue)定书显示(shi),佰仕信存在以下违规行为:
一是不(bu)配合(he)协会自律检查。2023年2月、3月,协会向佰仕信先后两次(ci)发送核查通知,机构提供的情况说明不(bu)完整、不(bu)准确。此外,协会与佰仕信在协会登记的高(gao)级管理人员多次(ci)联系(xi),均未取得(de)有效反馈。佰仕信与相关高(gao)级管理人员未充分配合(he)协会开展自律检查,违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》第(di)二十五条的规定。
二是不(bu)符(fu)合(he)私募基金管理人登记要求。目前,佰仕信已无(wu)在职员工、也无(wu)经营场所,已不(bu)具备正常经营展业能力。以上行为违反了《私募基金管理人登记须知》第(di)二条、第(di)三条的规定。
此外,根据监管部门作出的行政监管措施,佰仕信2015年存在未妥善保存私募基金产品相关资料的违规行为,2017年存在未核实(shi)被投企业注册资金实(shi)缴情况、未尽(jin)私募基金管理人谨慎勤勉义务(wu)的违规行为。
纪律处分决(jue)定书显示(shi),根据《基金法》第(di)一百一十一条第(di)三项,《私募基金监管办法》第(di)二十九条,《协会章(zhang)程》第(di)六条第(di)三项,《会员管理办法》第(di)二十九条,《实(shi)施办法》第(di)八条的规定,协会决(jue)定作出以下纪律处分:取消佰仕信会员资格(ge),撤销其管理人登记。