中(zhong)国(guo)网财经4月18日讯 日前，中(zhong)国(guo)证券投资基金业协会发布(bu)的一则纪律处分(fen)决定书显示，对北京瑞颐投资管理有限公司(以下简称(cheng)“北京瑞颐”)进行公开谴责(ze)。
中(zhong)国(guo)证券投资基金业协会〔2024〕69号记录(lu)处分(fen)决定书显示，北京瑞颐存在以下违规(gui)行为：
一是未按规(gui)定妥善保管材料。北京瑞颐管理的上海域满(man)企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称(cheng)“上海域满(man)”)、瑞颐龙腾1号私募证券投资基金两只基金目前已清算(suan)，但投资者资产核查材料、冷(leng)静期回访材料、风险调查问卷、信(xin)息披露文件保管不当，无法向协会提供(gong)。以上行为违反了《私募投资基金募集行为管理办(ban)法》第十一条的规(gui)定。
二是未按约定进行信(xin)息披露。上海域满(man)成立于2018年6 月4日，2018年8月8日为基金清算(suan)日。根(gen)据基金合同约定，北京瑞颐应当在重大事项发生之日起十个工(gong)作日内进行披 露，重大事项包括“本合伙企业将解散或清算(suan)”。但北京瑞颐未就该事项进行披露。以上行为违反了《私募投资基金信(xin)息披露管理办(ban)法》第十八条的规(gui)定。
三是未履行投资者适(shi)当性工(gong)作。根(gen)据北京瑞颐自认，其未要求瑞颐新希望成长一号私募证券投资基金部分(fen)投资者提供(gong)资产或收入证明材料。以上行为违反了《私募投资基金募集行为管理办(ban)法》第二十七(qi)条的规(gui)定。
四是未有效执行内控制度。根(gen)据北京瑞颐的信(xin)息披露管理制度，公司信(xin)息披露负责(ze)人为合规(gui)风控部门(men)负责(ze)人，信(xin)息披露日常工(gong)作由合规(gui)风控部门(men)统一组(zu)织、综合部指定专人负责(ze)。但北京瑞颐表示，目前负责(ze)信(xin)息披露工(gong)作的员工(gong)不是北京瑞颐在职员工(gong)。以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第七(qi)条的规(gui)定。
五(wu)是未及时向协会报送(song)信(xin)息。2020年6月，北京瑞颐发生股权变动。2022年6月，北京瑞颐合规(gui)风控负责(ze)人发生变更。上述信(xin)息未及时向协会报告。以上行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办(ban)法(试行)》第二十一条的规(gui)定。
纪律处分(fen)决定书显示，根(gen)据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监(jian)管办(ban)法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《实施(shi)办(ban)法》第八条的规(gui)定，协会决定作出以下纪律处分(fen)：对北京瑞颐进行公开谴责(ze)。